《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。A、完善期货公司治理结构 B、加强内部控制和风险管理 C、促进期货公司依法稳健经营 D、维护期货投资者合法权益

题目
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。

A、完善期货公司治理结构
B、加强内部控制和风险管理
C、促进期货公司依法稳健经营
D、维护期货投资者合法权益
相似考题

1.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益

2.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（ ）

3.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（ ）。A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货公司首席风险官管理规定》

4.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定，有助于（ ）。 A．完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理 B．促进期货公司依法稳健经营 C．维护期货投资者和合法权益 D．改善市场融资状况

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。
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  • 第1题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第2题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A.根据公司章程的规定
    B.由董事长
    C.由监事会
    D.由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第3题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第4题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第5题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（ ）。

    A. 促进期货公司依法稳健经营
    B. 维护期货投资者合法权益
    C. 加强期货公司内部控制和风险管理
    D. 完善期货公司治理结构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第1条的规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第6题：

    下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《刑法》
    • C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:B

  • 第7题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。

    • A、完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
    • B、促进期货公司依法稳健经营
    • C、维护期货投资者和合法权益
    • D、改善市场融资状况

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定。李四如果提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
    A

    10

    B

    15

    C

    30

    D

    60


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    法定代表人


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。
    A

    完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理

    B

    促进期货公司依法稳健经营

    C

    维护期货投资者和合法权益

    D

    改善市场融资状况


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
    A

    根据公司章程的规定

    B

    由监事会

    C

    由董事长

    D

    由总经理


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第13题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。

    A.是否诚信守法
    B.是否熟悉期货法律法规
    C.是否符合规定的任职条件
    D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第14题：

    《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货公司投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第15题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（ ）。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条，为了完善期货公司治理结构．加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第17题：

    根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A. 根据公司章程的规定
    B. 由监事会
    C. 由董事长
    D. 由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第18题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。

    • A、完善期货公司治理结构
    • B、加强内部控制和风险管理
    • C、促进期货公司依法稳健经营
    • D、维护期货投资者合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，主要目的是（  ）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。
    A

    完善期货公司治理结构

    B

    加强内部控制和风险管理

    C

    促进期货公司依法稳健经营

    D

    维护期货投资者合法权益


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第1条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第23题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（　　）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定。

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