《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（ ）

题目

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（ ）

相似考题

1.《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2008年4月18日起施行。 （ ）

2.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。A、完善期货公司治理结构 B、加强内部控制和风险管理 C、促进期货公司依法稳健经营 D、维护期货投资者合法权益

3.《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益

4. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。A.保持充分的独立性 B.独立、审慎、及时地作出判断 C.主动回避与本人有利害冲突的事项 D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

参考答案和解析
正确答案：×
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十五条规定，本规定自2008年5月1日起施行。
更多“《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。

    A.是否诚信守法
    B.是否熟悉期货法律法规
    C.是否符合规定的任职条件
    D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第2题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第3题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第4题：

    小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调査，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调査，小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的哪条规定。（ ）

    A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
    B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
    C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任
    D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第5题：

    根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A. 根据公司章程的规定
    B. 由监事会
    C. 由董事长
    D. 由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第6题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。

    • A、完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
    • B、促进期货公司依法稳健经营
    • C、维护期货投资者和合法权益
    • D、改善市场融资状况

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（　　）。[2015年5月真题]
    A

    其是否熟悉期货法律法规

    B

    其是否诚信守法

    C

    其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

    D

    其是否符合规定的任职条件


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第9题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，主要目的是（  ）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第11题：

    单选题
    首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？
    A

    二十

    B

    二十一

    C

    二十三

    D

    二十四


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
    A

    根据公司章程的规定

    B

    由监事会

    C

    由董事长

    D

    由总经理


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第13题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A.根据公司章程的规定
    B.由董事长
    C.由监事会
    D.由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第14题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第15题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》从2008年3月27日开始施行。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十五条，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》从2008年5月1日开始施行。本题中是从2008年3月27日开始施行，故本题答案为B。

  • 第16题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第17题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的施行日期是（ ）。

    A.2007年4月19日
    B.2008年5月1日
    C.2008年3月27日
    D.2002年1月23日

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十五条，本规定自2008年5月1日起施行。故本题答案为B。

  • 第18题：

    首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

    • A、二十
    • B、二十一
    • C、二十三
    • D、二十四

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    法定代表人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（　　）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定。

相关内容