《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()。A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益

题目
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

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  • 第1题:

    期货公司设立首席风险官的目的是( )。

    A.保证期货公司的财务稳健
    B.引导期货公司合理经营
    C.对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查
    D.保证期货公司经营目标的实现

    答案:C
    解析:
    本题考查期货公司设立首席风险官的目的。在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

  • 第2题:

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。

    A、完善期货公司治理结构
    B、加强内部控制和风险管理
    C、促进期货公司依法稳健经营
    D、维护期货投资者合法权益

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,本法规的制定目的是完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益。

  • 第3题:

    《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是( )。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货公司投资者合法权益

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定》第一条为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

  • 第4题:

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案:对
    解析:
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第12条的规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第5题:

    下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案:B
    解析:

  • 第6题:

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括( )。

    A. 促进期货公司依法稳健经营
    B. 维护期货投资者合法权益
    C. 加强期货公司内部控制和风险管理
    D. 完善期货公司治理结构

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第1条的规定,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

  • 第7题:

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于()。

    • A、完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
    • B、促进期货公司依法稳健经营
    • C、维护期货投资者和合法权益
    • D、改善市场融资状况

    正确答案:A,B,C

  • 第8题:

    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。

    • A、完善期货公司治理结构
    • B、加强内部控制和风险管理
    • C、促进期货公司依法稳健经营
    • D、维护期货投资者合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    判断题
    为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。
    A

    完善期货公司治理结构

    B

    加强内部控制和风险管理

    C

    促进期货公司依法稳健经营

    D

    维护期货投资者合法权益


    正确答案: D,A
    解析: 根据《期货公司首席风险官管理规定》第1条规定,本法规的制定目的是完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益。

  • 第11题:

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(  )。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案: B,A
    解析:
    参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定。

  • 第12题:

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(  )。[2012年9月真题]
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案: D,C
    解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

  • 第13题:

    期货公司设立首席风险官的目的是( )。

    A.保证期货公司的财务稳健
    B.引导期货公司合理经营
    C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
    D.保证期货公司经营目标的实现

    答案:C
    解析:
    在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第14题:

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是( )。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司管理办法》
    C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    D.《期货公司首席风险官管理规定》

    答案:A
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条,为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。故本题答案为A。

  • 第15题:

    制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是( )。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司管理办法》
    C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    D.《刑法》

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。D项,刑法过于严重。故本题答案为ABC。

  • 第16题:

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是( )。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货投资者合法权益

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条,为了完善期货公司治理结构.加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。故本题答案为ABCD。

  • 第17题:

    《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风.险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货公司投资者合法权益

    答案:A,B,C,D
    解析:
    为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

  • 第18题:

    制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。

    • A、加强对期货公司的监督管理
    • B、促进期货公司加强内部控制
    • C、防范风险
    • D、使期货市场能够稳定快速的发展

    正确答案:A,B,C

  • 第19题:

    为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

    • A、《期货交易所管理办法》
    • B、《期货从业人员管理办法》
    • C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    正确答案:D

  • 第20题:

    为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,主要目的是(  )。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于()。
    A

    完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理

    B

    促进期货公司依法稳健经营

    C

    维护期货投资者和合法权益

    D

    改善市场融资状况


    正确答案: D,C
    解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

  • 第23题:

    多选题
    制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。
    A

    加强对期货公司的监督管理

    B

    促进期货公司加强内部控制

    C

    防范风险

    D

    使期货市场能够稳定快速的发展


    正确答案: A,B,C
    解析: 暂无解析