《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定，有助于（ ）。 A．完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理 B．促进期货公司依法稳健经营 C．维护期货投资者和合法权益 D．改善市场融资状况

题目

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定，有助于（ ）。 A．完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理 B．促进期货公司依法稳健经营 C．维护期货投资者和合法权益 D．改善市场融资状况

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1.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益

2.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度

3.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。A．加强对期货公司的监督管理B．促进期货公司加强内部控制C．防范风险D．使期货市场能够稳定快速的发展

4.首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（ ）。 A．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B．期货公司财务报表 C．期货公司高层人员变动状况 D．期货公司首席风险官的履行职责情况

参考答案和解析
正确答案：ABC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
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  • 第1题：

    期货公司设立首席风险官的目的是（ ）。

    A.保证期货公司的财务稳健
    B.引导期货公司合理经营
    C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
    D.保证期货公司经营目标的实现

    答案：C
    解析：
    在期货公司中设立首席风险官，主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第2题：

    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。

    A.期货公司合规经营、风险管理状况
    B.期货公司内部控制状况
    C.首席风险官所做的尽职调查
    D.首席风险官提出的整改意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第3题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第4题：

    制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是（ ）。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司管理办法》
    C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    D.《刑法》

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。D项，刑法过于严重。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（ ）。

    A. 促进期货公司依法稳健经营
    B. 维护期货投资者合法权益
    C. 加强期货公司内部控制和风险管理
    D. 完善期货公司治理结构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第1条的规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第7题：

    制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。

    • A、加强对期货公司的监督管理
    • B、促进期货公司加强内部控制
    • C、防范风险
    • D、使期货市场能够稳定快速的发展

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

    • A、《期货交易所管理办法》
    • B、《期货从业人员管理办法》
    • C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    正确答案:D

  • 第9题：

    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，主要目的是（  ）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。
    A

    完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理

    B

    促进期货公司依法稳健经营

    C

    维护期货投资者和合法权益

    D

    改善市场融资状况


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第12题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（　　）。[2012年9月真题]
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

  • 第13题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。

    A、完善期货公司治理结构
    B、加强内部控制和风险管理
    C、促进期货公司依法稳健经营
    D、维护期货投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第14题：

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（ ）。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司管理办法》
    C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    D.《期货公司首席风险官管理规定》

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为A。

  • 第15题：

    《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货公司投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第16题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第17题：

    《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风.险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货公司投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第18题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。

    A.期货公司的合法合规性和风险管理
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
    C.期货公司的日常经营管理
    D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第19题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。

    • A、完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
    • B、促进期货公司依法稳健经营
    • C、维护期货投资者和合法权益
    • D、改善市场融资状况

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。

    • A、完善期货公司治理结构
    • B、加强内部控制和风险管理
    • C、促进期货公司依法稳健经营
    • D、维护期货投资者合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。
    A

    完善期货公司治理结构

    B

    加强内部控制和风险管理

    C

    促进期货公司依法稳健经营

    D

    维护期货投资者合法权益


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第1条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第23题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（　　）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定。

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