首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（ ）。 A．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B．期货公司财务报表 C．期货公司高层人员变动状况 D．期货公司首席风险官的履行职责情况

题目

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（ ）。 A．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B．期货公司财务报表 C．期货公司高层人员变动状况 D．期货公司首席风险官的履行职责情况

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1.关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

2.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见

3. 首席风险官应当在每年1月20日后，向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）

4.期货公司首席风险官应在每年（ ）之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A．1月15日 B．1月20日 C．2月1日 D．2月10日

参考答案和解析
正确答案：AD
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。 
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  • 第1题：

    首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，内容包括（ ）。

    A.期货公司合规经营、风险管理状况
    B.期货公司内部控制状况
    C.期货公司首席风险官的履行职责情况
    D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

    A.1月20日
    B.1月25日
    C.1月30日
    D.2月1日

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为A。

  • 第3题：

    李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（　　）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第4题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

  • 第5题：

    李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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