首席风险官应当在每年1月20日后，向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）

题目
首席风险官应当在每年1月20日后，向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）

相似考题

1.关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

2.期货公司首席风险官应在每年（ ）之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A．1月15日 B．1月20日 C．2月1日 D．2月10日

3.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）

4.首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A．5B．10C．15D．20

参考答案和解析
答案：错
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。故本题答案为B。
更多“ 首席风险官应当在每年1月20日后，向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起20个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。故本题答案为B。

  • 第2题：

    被免职的首席风险官不可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。故本题答案为B。

  • 第3题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A：期货公司应当设首席风险官
    B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

    A.1月20日
    B.1月25日
    C.1月30日
    D.2月1日

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为A。

  • 第5题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为C。

  • 第6题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

    A.10个；1月31日
    B.20个；1月20日
    C.10个；1月20日
    D.20个；1月31日

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

  • 第7题：

    李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（　　）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第8题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

    • A、10个1月31日
    • B、20个1月20日
    • C、10个1月20日
    • D、20个1月31日

    正确答案:C

  • 第9题：

    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

    • A、期货公司合规经营、风险管理状况
    • B、期货公司内部控制状况
    • C、首席风险官所做的尽职调查
    • D、首席风险官提出的整改意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
    A

    10个1月31日

    B

    20个1月20日

    C

    10个1月20日

    D

    20个1月31日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    B

    期货公司财务报表

    C

    期货公司高层人员变动状况

    D

    期货公司首席风险官的履行职责情况


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A. 期货公司应当设首席风险官
    B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地
    中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第14题：

    首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，内容包括（ ）。

    A.期货公司合规经营、风险管理状况
    B.期货公司内部控制状况
    C.期货公司首席风险官的履行职责情况
    D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。故本题答案为A。

  • 第16题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起’（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

    A.10个；1月31日
    B.20个；1月20日
    C.10个；1月20日
    D.20个；1月31日

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第17题：

    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告，其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第18题：

    李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第19题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

    • A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
    • B、期货公司财务报表
    • C、期货公司高层人员变动状况
    • D、期货公司首席风险官的履行职责情况

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    判断题
    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况

    B

    期货公司内部控制状况

    C

    首席风险官所做的尽职调查

    D

    首席风险官提出的整改意见


    正确答案： A,D
    解析： 期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

相关内容