因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人。A、1 B、2 C、4 D、5

题目
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人。

A、1
B、2
C、4
D、5
相似考题

1.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（ ）

2.下列不得担任证券交易所负责人的是（ ）。A．因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年B．因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年C．限制民事行为能力人D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

3.有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人

4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．2年B．3年C．5年D．10年

参考答案和解析
答案：D
解析：
第九条因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年。
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  • 第1题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（　　）的，不得担任证券交易所的负责人。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。

  • 第2题：

    下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。

    A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
    B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
    C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
    D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第3题：

    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。

    A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
    B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
    C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
    D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（1）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（2）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（3）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（4）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（5）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（6）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（7）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（8）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；
    （9）中国证监会认定的其他情形。

  • 第4题：

    不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（ ）。

    A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
    B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
    C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
    D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第6题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人自被解除职务之日起未满3年的，不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（　）。
    A

    2年

    B

    7年

    C

    5年

    D

    3年


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有（）。
    A

    因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的证券交易所负责人

    B

    因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

    C

    因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

    D

    因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人


    正确答案： C,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
    （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：
    （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。

  • 第10题：

    判断题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第11题：

    多选题
    不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。
    A

    因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年

    B

    因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年

    C

    因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的

    D

    因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事二监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾(     )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。


    A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之E1起已逾5年

    B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

    C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

    D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第14题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.期货交易所
    B.证券交易所
    C.证券登记结算机构
    D.国有企业

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形；(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员．自被撤销资格之日起未逾5年；(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年：(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；(九)中国证监会认定的其他情形。本题为第(二)条，故本题答案为ABC。

  • 第15题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第16题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第17题：

    下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有（）。

    • A、因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的证券交易所负责人
    • B、因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
    • C、因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
    • D、因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

    • A、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
    • B、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
    • C、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
    • D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（　）。

    • A、2年
    • B、7年
    • C、5年
    • D、3年

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（  ）的，不得担任证券交易所的负责人。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 《期货交易管理条例》第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第22题：

    判断题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人自被解除职务之日起未满3年的，不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

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