首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。A、公司治理和内部控制制度 B、风险监管指标管理制度 C、客户保证金安全存管制度 D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

题目
首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。

A、公司治理和内部控制制度
B、风险监管指标管理制度
C、客户保证金安全存管制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度
相似考题

1.首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）A．期货公司涉嫌占用客户保证金B．期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司风险监管指标管理制度D．期货公司治理和内部控制制度

2.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。A、是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C、是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D、是否存在超范围委托的情形

3.首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员进行谈话 D、了解期货公司业务执行情况

4.督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
首席风险言应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度；（一)期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三)期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经济业务规则、结算
业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
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  • 第1题：

    对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。

    A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
    B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
    C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
    D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项： （一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行； （二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度： （一）期货公司客户保证金安全存管制度； （二）期货公司风险监管指标管理制度； （三）期货公司治理和内部控制制度； （四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； （五）期货公司员工近亲属持仓报告制度； （六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第2题：

    对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

    A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
    B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
    C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
    D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司治理和内部控制制度
    C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第4题：

    首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.査阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.与期货公司有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条。

  • 第5题：

    小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调査，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调査，小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的哪条规定。（ ）

    A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
    B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
    C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任
    D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第6题：

    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

    • A、期货公司员工近亲持仓报告制度
    • B、期货公司客户保证金安全存管制度
    • C、期货公司风险监管指标管理制度
    • D、期货公司治理和内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（  ）制度。
    A

    期货公司客户保证金安全存管制度

    B

    期货公司风险监管指标管理制度

    C

    期货公司治理和内部控制制度

    D

    期货公司员工近亲属持仓报告制度


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。

  • 第10题：

    多选题
    对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应监督检查（  ）。
    A

    是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，有效执行

    B

    是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

    C

    是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

    D

    是否存在超范围委托的情形


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

    C

    期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第12题：

    多选题
    下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有（　　）。
    A

    是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

    B

    是否存在非法委托或者超范围委托等情形

    C

    在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

    D

    是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项:（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

  • 第13题：

    首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司风险监管指标管理制度
    C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度：(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。

  • 第14题：

    对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

    A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
    B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
    C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
    D.是否存在超范围委托的情形

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查以下事项：①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益；③是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

  • 第15题：

    首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。

    A.公司治理和内部控制制度
    B.风险监管指标管理制度
    C.客户保证金安全存管制度
    D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    首席风险言应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度；（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第16题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

    A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度，并有效执行
    B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
    C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
    D.是否存在超范围委托的情形

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查以下事项：①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

  • 第18题：

    首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。

    • A、公司员工近亲属持仓报告制度
    • B、公司治理和内部控制制度
    • C、公司风险监管指标管理制度
    • D、公司客户保证金安全存管制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。
    A

    期货公司员工近亲持仓报告制度

    B

    期货公司客户保证金安全存管制度

    C

    期货公司风险监管指标管理制度

    D

    期货公司治理和内部控制制度


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全存管制度；期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第20题：

    多选题
    首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（　　）。[2015年11月真题]
    A

    公司治理和内部控制制度

    B

    公司风险监管指标管理制度

    C

    公司员工近亲属持仓报告制度

    D

    公司客户保证金安全存管制度


    正确答案： D,A
    解析：
    参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定。

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（　　）。
    A

    公司员工近亲属持仓报告制度

    B

    公司治理和内部控制制度

    C

    公司风险监管指标管理制度

    D

    公司客户保证金安全存管制度


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度:（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（  ）。
    A

    是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

    B

    是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度

    C

    是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

    D

    是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

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