首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员进行谈话 D、了解期货公司业务执行情况

题目
首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。

A、参加或者列席与其履职相关的会议
B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、与期货公司有关人员进行谈话
D、了解期货公司业务执行情况
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1.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 B、遵守公司章程 C、忠于职守、格守诚信 D、勤勉尽责

2. 首席风险官不能够胜任工作，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（ ）

3.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A. 首席风险官 B. 首席执行官 C. 首席财务官 D. 首席行政官

4.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A、勤勉尽责 B、忠于职守，恪守诚信 C、遵守公司章程 D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

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  • 第1题：

    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

    A.勤勉尽责
    B.忠于职守，恪守诚信
    C.遵守公司章程
    D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

    A.首席风险官的培训情况和考试成绩
    B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    C.首席风险官的身份、学历、学位证明
    D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
    C.首席风险官的培训情况
    D.首席风险官的考试成绩
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第4题：

    从企业风险管理(ERM)的视角出发，以下( )不能监督风险管理活动。

    A.首席财务官
    B.首席执行官
    C.审计执行主管
    D.首席风险官

    答案：B
    解析：
    B根据IIA的调查结果，30%的受访者认为审计执行主管应负责监督企业风险管理或合规性活动。选首席财务官的次之，达到24%，第三是选首席风险官，有21%。首席执行官不参与这一活动。

  • 第5题：

    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

    • A、董事履职情况
    • B、内部控制状况
    • C、风险管理状况
    • D、合规经营

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    政策性银行调整（）应当得到董事会批准并向银监会报告调整原因。

    • A、首席财务官
    • B、首席风险官
    • C、首席审计官
    • D、首席信息官

    正确答案:B

  • 第7题：

    巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

    • A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告
    • B、首席风险官应独立于业务经营条线
    • C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
    • D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
    • E、首席风险官属于高级管理人员

    正确答案:B,D,E

  • 第8题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告

    D

    首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
    A

    董事履职情况

    B

    内部控制状况

    C

    风险管理状况

    D

    合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）[2016年9月真题]
    A

    首席风险官的任期

    B

    首席风险官的职责范围

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第12题：

    多选题
    首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。
    A

    首席风险官的履行职责情况

    B

    首席风险官所作的尽职调查

    C

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    D

    提出的整改意见及期货公司整改效果


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第13题：

    首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.査阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.与期货公司有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条。

  • 第14题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第15题：

    期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A: 首席风险官
    B: 首席执行官
    C: 首席财务官
    D: 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第16题：

    首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）
    A

    首席风险官的职责范围

    B

    首席风险官的任期

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第20题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    忠于职守，恪守诚信

    B

    遵守公司章程

    C

    勤勉尽责

    D

    遵守法律、行政法规、中国证监会的规定


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

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