首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A、勤勉尽责 B、忠于职守，恪守诚信 C、遵守公司章程 D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

题目
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

A、勤勉尽责
B、忠于职守，恪守诚信
C、遵守公司章程
D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
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1.根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。 （ ）

2.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 B、遵守公司章程 C、忠于职守、格守诚信 D、勤勉尽责

3.首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员进行谈话 D、了解期货公司业务执行情况

4.《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行（ ）应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。A.首席风险官 B.董事 C.监事会 D.风险管理委员会

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
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  • 第1题：

    首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条，首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。故本题答案为A。

  • 第2题：

    首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.査阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.与期货公司有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条。

  • 第3题：

    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

    • A、董事履职情况
    • B、内部控制状况
    • C、风险管理状况
    • D、合规经营

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析： 银监会《商业银行公司治理指引》指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第7题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告

    D

    首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
    A

    董事履职情况

    B

    内部控制状况

    C

    风险管理状况

    D

    合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    工作日志输入类型分为独立履职项目、（），是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据。
    A

    综合履职项目

    B

    特别履职项目

    C

    公共履职项目

    D

    日常履职项目


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    业务运营风险系统履职管理包括工作日志和（）。
    A

    日常培训

    B

    业务检查

    C

    收集风险

    D

    问题整改


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    忠于职守，恪守诚信

    B

    遵守公司章程

    C

    勤勉尽责

    D

    遵守法律、行政法规、中国证监会的规定


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）[2016年9月真题]
    A

    首席风险官的任期

    B

    首席风险官的职责范围

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第13题：

    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

    A.勤勉尽责
    B.忠于职守，恪守诚信
    C.遵守公司章程
    D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第14题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第15题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（）。

    • A、参加或者列席与其履职相关的会议
    • B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
    • C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • D、了解期货公司业务执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    工作日志输入类型分为独立履职项目、（），是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据。

    • A、综合履职项目
    • B、特别履职项目
    • C、公共履职项目
    • D、日常履职项目

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）
    A

    首席风险官的职责范围

    B

    首席风险官的任期

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第19题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第21题：

    判断题
    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（　　）[2014年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第23题：

    判断题
    首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多，而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密，不宜核查。据此，总经理可以限制首席风险官的履职行为（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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