首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）A．期货公司涉嫌占用客户保证金B．期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司风险监管指标管理制度D．期货公司治理和内部控制制度

题目

首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）

A．期货公司涉嫌占用客户保证金

B．期货公司客户保证金安全存管制度

C．期货公司风险监管指标管理制度

D．期货公司治理和内部控制制度

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1.小赵于 2008 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小赵发现甲期货公司在 经营中存在风险隐患，于是，小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公 司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下提出辞职。以上案例中小赵违反了《期 货公司首席风险官管理规定（试行） 》的第（）条规定。A:九B:十二C: 十八D:三十一

2.下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

3.小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）。A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张

4.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度

更多“首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司治理和内部控制制度
    C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第2题：

    期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司治理和内部控制制度
    C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则. 结算业务规则. 客户风险管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第3题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司风险监管指标管理制度
    C.期货公司治理和内部控制制度
    D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第5题：

    王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

    A.九
    B.十二
    C.十八
    D.三十一

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

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