个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。A.申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元 B.具有交易所认可的期权模拟交易经历 C.在期货公司开立期货保证金账户12个月以上，并具备金融期货交易经历 D.不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形

题目
个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。

A.申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元
B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
C.在期货公司开立期货保证金账户12个月以上，并具备金融期货交易经历
D.不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形
相似考题

1.我国个人外汇交易的柜台交易是()A.投资者直接到柜台交易B.时价交易的优点是满足投资者对价格的要求C.无须填写委托书D.只能做时价交易

2.个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。A.具有相应的风险承受能力 B.具有交易所认可的期权模拟交易经历 C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试 D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

3.个人从事期权投资和证券投资一样，不需要保证金。（ ）

4.在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列条件：（1）申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；（2）在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；（3）具备期权基础知识。通过交易所认可的相关测试；（4）具有交易所认可的期权模拟交易经历；（5）具有相应的风险承受能力；（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；（7）上海证券交易所规定的其他条件。故本题答案为ABD。
更多“个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）。

    A.基金管理公司
    B.商业银行
    C.个人投资者
    D.信托公司

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。ABD三项属于特殊单位客户，符合投资者适当性制度的有关规定，不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

  • 第2题：

    以下哪一项是目前我国个人投资者可以进行的衍生金融产品交易（）

    • A、外汇期权交易
    • B、外汇按金交易
    • C、外汇远期交易

    正确答案:A

  • 第3题：

    投资者在进行期权交易时需要交纳期权费。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    （）是投资者在交易时必须选择的。

    • A、看涨期权
    • B、看跌期权
    • C、美式期权
    • D、欧式期权

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    产权及大宗商品交易的客户包括个人投资者和机构投资者，即交易商。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    牛市看涨期权价差交易和牛市看跌期权价差交易盈亏图几乎完全相同，但它们毕竟是两种不同的期权交易策略，以下表述正确的是（）。
    A

    投资者在建立牛市看涨期权价差部位时将发生期权费净支出

    B

    投资者在建立牛市看跌期权价差部位时将发生期权费净支出

    C

    投资者在建立牛市看跌期权价差部位时最大收益为两份期权的期权费之差

    D

    投资者在建立牛市看涨期权价差部位时最大亏损为两份期权的期权费之差


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    个股期权交易实行限仓制度，某券商对于个人投资者的股票期权限额是1000张。在8月16日，A投资者仓位里有标的同为XYZ的买入看涨期权560张，买入看跌期权840张，卖出看涨期权100张，卖出看跌期权120张，请问此时，A投资者最多能买入标的为XYZ的看涨期权多少张？（）
    A

    440

    B

    160

    C

    320

    D

    780


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）
    A

    不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与

    B

    只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易

    C

    只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易

    D

    对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项是目前我国个人投资者可以进行的衍生金融产品交易（）
    A

    外汇期权交易

    B

    外汇按金交易

    C

    外汇远期交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    基金管理公司

    B

    商业银行

    C

    个人投资者

    D

    社保基金


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。ABD三项属于特殊单位客户，符合投资者适当性制度的有关规定，不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

  • 第11题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（  ）。
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

    B

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元

    C

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    由于场外交易双方可以直接商谈，期权品种、交易形式和交易规模等均可以按照交易者的需求进行定制，所以场外期权更能够满足投资者的个性化需求，场外期权交易也促进了新的复杂产品的诞生和交易，这体现了场外期权的（　）特点。
    A

    合约标准化

    B

    交易品种多样、形式灵活、规模巨大

    C

    交易对手机构化

    D

    流动性风险和信用风险较大


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    相对于交易所交易标准期权合约，场外期权可以理解成根据投资者需求为投资者量身定做的非标准合约。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    满足期权平价关系的认购认沽期权需要满足的条件不包括（）。

    • A、到期时间一致
    • B、行权价一致
    • C、标的股票一致
    • D、权利金一致

    正确答案:D

  • 第15题：

    对于投资者而言，期权交易的作用有（）

    • A、期权卖出者的风险是一定的
    • B、投资者可以通过卖出期权的方式进行保值，用较小的投资获得较大的收益
    • C、期权的购买者可以通过交易获得期权费，以有限的风险而扶得固定的收益
    • D、期权交易可以用于投机

    正确答案:D

  • 第16题：

    交易类中间业务指商业银行为满足客户保值或自身风险管理等方面的需要，利用各种金融衍生工具进行的资金交易活动。具体包括（）

    • A、远期合约
    • B、金融期货
    • C、互换
    • D、期权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    判断题
    投资者在进行期权交易时需要交纳期权费。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    熊市看涨期权价差交易和熊市看跌期权价差交易盈亏图几乎完全相同，但它们毕竟是两种不同的期权交易策略，以下表述正确的是（）。
    A

    在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净支出；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净收入

    B

    在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净收入；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净支出

    C

    投资者在建立熊市看跌期权价差部位时最大收益为两份期权的期权费之差

    D

    投资者在建立熊市看涨期权价差部位时最大亏损为两份期权的期权费之差


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于上交所的限购制度，以下叙述正确的是（）
    A

    个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其在证券公司自有资金和自有现货证券资产（不含信用资产）的15%

    B

    个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其前6个月（指定交易在该公司不足6个月，按实际日期计算）日均持有沪市市值的15%

    C

    上交所期权交易对机构投资者实行限购制度，即规定机构投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。

    D

    上交所期权交易对个人投资者实行限购制度，即规定个人投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（　　）。
    A

    不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易

    B

    对客户实施交易权限分级管理

    C

    积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展

    D

    向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险


    正确答案： A,C
    解析：
    根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。

  • 第21题：

    单选题
    满足期权平价关系的认购认沽期权需要满足的条件不包括（）。
    A

    到期时间一致

    B

    行权价一致

    C

    标的股票一致

    D

    权利金一致


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（　　）[2015年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。

  • 第23题：

    单选题
    在中国境内，对参与金融期货与股票期权交易需要进行综合评估的是（）。
    A

    基金管理公司

    B

    商业银行

    C

    个人投资者

    D

    社保基金


    正确答案： A
    解析：

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