在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）

题目
在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）

相似考题

1.为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。A:适当性 B:符合性 C:规则性 D:规律性

2.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

3.金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。A.根据金融期货的产品特征和风险特性 B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力 C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易 D.并建立与之相适应的监管制度安排

4.在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）。 A.基金管理公司 B.商业银行 C.个人投资者 D.信托公司

更多“在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。

    A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
    C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第2题：

    金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（ ），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

    A. 生理及心理承受能力
    B. 产品认知能力
    C. 风险控制能力
    D. 经济实力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第3题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A. 资金规模
    B. 风险偏好度
    C. 认知水平
    D. 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第4题：

    金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )，审慎决定自己是否参与金融期货交易。

    A: 生理及心理承受能力
    B: 产品认知能力
    C: 风险控制能力
    D: 经济实力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第5题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。

    A.业务环节
    B.岗位职责
    C.风险管理
    D.相应的制衡机制

    答案：A,B,D
    解析：
    一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

  • 第6题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。

    A. 证券公司
    B. 基金公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第7题：

    投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第三条规定。

  • 第9题：

    单选题
    在中国境内,无论是专业机构投资者还是普通投资者,都必须通过综合评估才可以参与股票期权交易。（  ）
    A

    错

    B

    对


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（　　）。
    A

    不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易

    B

    对客户实施交易权限分级管理

    C

    积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展

    D

    向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险


    正确答案： A,C
    解析：
    根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。

  • 第11题：

    单选题
    在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    基金管理公司

    B

    商业银行

    C

    个人投资者

    D

    社保基金


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。ABD三项属于特殊单位客户，符合投资者适当性制度的有关规定，不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

  • 第12题：

    单选题
    在中国境内，对参与金融期货与股票期权交易需要进行综合评估的是（）。
    A

    基金管理公司

    B

    商业银行

    C

    个人投资者

    D

    社保基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。

    A.期货交易制度
    B.投资者适当性制度
    C.金融市场制度
    D.投资交易制度

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为B。

  • 第14题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

    A: 证券公司
    B: 基金公司
    C: 合格境外机构投资者
    D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户．以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。

  • 第15题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是( )。

    A: 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
    C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第16题：

    共用题干

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。
    A.证券公司
    B.基金公司
    C.合格境外机构投资者
    D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第17题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A: 资金规模
    B: 风险偏好度
    C: 认知水平
    D: 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第18题：

    下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。

    • A、承担金融期货交易的履约责任
    • B、通过正当途径维护自身合法权益
    • C、以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    • D、不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    在我国境内，对于单位客户，无论是特殊的还是一般的，都必须根据投资者适当性控制制度通过综合评估才可以参与金融期货交易。（　　）[2016年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    一般单位客户在金融市场开立交易编码前，需根据投资者适当性制度的规定，由期货公司会员对一般单位客户的基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况和相关制度等进行综合评估。特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定，不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

  • 第20题：

    多选题
    在中国境内，（  ）可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。
    A

    可用资金超过1000万元的个人投资者

    B

    基金管理公司

    C

    合格境外机构投资者

    D

    证券公司


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）
    A

    不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与

    B

    只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易

    C

    只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易

    D

    对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在中国境内，对于单位客户，无论是特殊的还是一般的，都必须根据投资者适当性制度通过综合评估才可以参与金融期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（　　）[2015年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。

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