个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。A.具有相应的风险承受能力 B.具有交易所认可的期权模拟交易经历 C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试 D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

题目
个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。

A.具有相应的风险承受能力
B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试
D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历
相似考题

1.在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（ ）。Ⅰ机构投资者Ⅱ企业Ⅲ政府Ⅳ个人投资者A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

2.在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）。 A.基金管理公司 B.商业银行 C.个人投资者 D.信托公司

3.机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金不予补偿。（ ）

4.在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）

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  • 第1题：

    2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。

    A.20；50；24
    B.10；30；12
    C.20；50；12
    D.10；30；24

    答案：A
    解析：
    2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。

  • 第2题：

    以下哪一项是目前我国个人投资者可以进行的衍生金融产品交易（）

    • A、外汇期权交易
    • B、外汇按金交易
    • C、外汇远期交易

    正确答案:A

  • 第3题：

    对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    多选题
    个人投资者参与金融期货交易编码前，需先由期货公司会员进行综合评估，具体条件包括（    ）
    A

    申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

    B

    具备金融期货基础知识，通过相关测试；

    C

    具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    熊市看涨期权价差交易和熊市看跌期权价差交易盈亏图几乎完全相同，但它们毕竟是两种不同的期权交易策略，以下表述正确的是（）。
    A

    在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净支出；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净收入

    B

    在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净收入；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净支出

    C

    投资者在建立熊市看跌期权价差部位时最大收益为两份期权的期权费之差

    D

    投资者在建立熊市看涨期权价差部位时最大亏损为两份期权的期权费之差


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    关于上交所的限购制度，以下叙述正确的是（）
    A

    个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其在证券公司自有资金和自有现货证券资产（不含信用资产）的15%

    B

    个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其前6个月（指定交易在该公司不足6个月，按实际日期计算）日均持有沪市市值的15%

    C

    上交所期权交易对机构投资者实行限购制度，即规定机构投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。

    D

    上交所期权交易对个人投资者实行限购制度，即规定个人投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    期货市场的参与主体包括（）。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    个人投资者

    D

    企业投资者


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）
    A

    不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与

    B

    只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易

    C

    只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易

    D

    对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项是目前我国个人投资者可以进行的衍生金融产品交易（）
    A

    外汇期权交易

    B

    外汇按金交易

    C

    外汇远期交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    基金管理公司

    B

    商业银行

    C

    个人投资者

    D

    社保基金


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。ABD三项属于特殊单位客户，符合投资者适当性制度的有关规定，不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

  • 第11题：

    判断题
    在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（　　）[2015年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。

  • 第12题：

    单选题
    在中国境内，对参与金融期货与股票期权交易需要进行综合评估的是（）。
    A

    基金管理公司

    B

    商业银行

    C

    个人投资者

    D

    社保基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    期货市场的参与主体包括（）。

    • A、期货交易所
    • B、期货公司
    • C、个人投资者
    • D、企业投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    目前在我国，投资者可以主动参与衍生品的交易，如期货、期权交易。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，具体条件包括（ ）。
    A

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元

    B

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试

    C

    具有累计10个交易日20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

    D

    不存在严重不良诚信记录


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    个人投资者参与期权交易，申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币（）万元；
    A

    20

    B

    30

    C

    40

    D

    50


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    在中国境内,无论是专业机构投资者还是普通投资者,都必须通过综合评估才可以参与股票期权交易。（  ）
    A

    错

    B

    对


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    货币市场的特点不包括(   )。
    A

    均是债务契约

    B

    期限在1年以内(含1年)

    C

    流动性低

    D

    属于大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（　　）。
    A

    不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易

    B

    对客户实施交易权限分级管理

    C

    积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展

    D

    向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险


    正确答案： A,C
    解析：
    根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。

  • 第21题：

    单选题
    会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报
    A

    3，10

    B

    3，100

    C

    30，10

    D

    30，100


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    目前在我国，投资者可以主动参与衍生品的交易，如期货、期权交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（  ）。
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

    B

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元

    C

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试


    正确答案： D,A
    解析：

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