个人从事期权投资和证券投资一样，不需要保证金。（ ）

题目
个人从事期权投资和证券投资一样，不需要保证金。（ ）

相似考题

1.商业银行在中国境内不得（ ）。 A．向非自用不动产投资 B．从事信托投资和证券经营业务 C．从事个人理财业务 D．向非银行金融机构和企业投资 E．向非自用动产投资

2.商业银行在中国境内不得( )。A．向非自用不动产投资B．从事信托投资和证券经营业务C．从事个人理财业务D．向非银行金融机构和企业投资

3.从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )

4.《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）

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  • 第1题：

    可转换证券一般同时具有可转换权和可赎回权这时，这种证券实际上包含了两个期权，即()。

    A、投资者的买入看涨期权和发行者的买入看跌期权

    B、投资者的买入看涨期权和发行者的卖出看跌期权

    C、投资者的买入看跌期权和发行者的卖出看跌期权

    D、投资者的买入看跌期权和发行者的买入看涨期权


    参考答案：A

  • 第2题：

    基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。（）


    答案：正确

  • 第3题：

    下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
    ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    ②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
    ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    A.①③④
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限.客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

  • 第4题：

    注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
    务类别为（）。

    A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
    B.证券投资业务和证券投资咨询业务
    C.证券承销业务和证券投资业务
    D.证券一般业务和咨询类业务

    答案：A
    解析：
    注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业
    务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资
    咨询业务（分析师）。

  • 第5题：

    会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）

    • A、财产与收入状况
    • B、证券投资经验
    • C、投资目标
    • D、业余爱好

    正确答案:D

  • 第6题：

    个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。

    • A、证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
    • B、证券投资业务和证券投资咨询业务
    • C、证券承销业务和证券投资业务
    • D、证券一般业务和咨询类业务

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    开展银衍转账业务时，中信银行应为证券公司开立股票期权保证金基本账户，用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。
    A

    证券投资咨询

    B

    证券自营

    C

    投资银行

    D

    证券资产管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第10题：

    多选题
    关于银衍转账业务，以下说法正确的是（）。
    A

    银衍转账业务是指中信银行与证券公司接受股票期权投资者委托，将其资金在证券公司于中信银行开立的股票期权保证金专用账户与客户银行结算账户之间进行定向、实时划转的相关业务

    B

    中信银行应为证券公司开立股票期权保证金专用账户，用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项

    C

    投资者的股票期权业务保证金应通过转账形式进行资金划转，转账交易渠道包括券商端交易软件、银行柜台等

    D

    证券公司股票期权保证金专用账户纳入“金融机构活期存款”核算


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）
    A

    财产与收入状况

    B

    证券投资经验

    C

    投资目标

    D

    业余爱好


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    目前,我国证券市场上市交易的证券投资工具主要有()。

    A、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、存托凭证等

    B、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、可转债、存托凭证等

    C、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、抵押担保证券等

    D、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、可转债、权证等


    参考答案：D

  • 第14题：

    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

    A、证券自营
    B、投资银行
    C、证券投资咨询
    D、证券资产管理

    答案：C
    解析：
    C
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第15题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　）

    A:为上市公司设计经理观念股票期权计划
    B:与委托人约定分享证券投资收益
    C:代理委托人从事证券投资
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

  • 第16题：

    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）
    进行投资。

    A.自有资金
    B.保证金
    C.佣金
    D.流动资金

    答案：A
    解析：
    另类子公司只能以自有资金进行投资。

  • 第17题：

    从事融资融券业务的投资者，须在证券公司单独开立信用证券账户和信用资金账户，并提供现金和有价证券等作为（）

    • A、抵押
    • B、担保
    • C、证明
    • D、保证金

    正确答案:D

  • 第18题：

    开展银衍转账业务时，中信银行应为证券公司开立股票期权保证金基本账户，用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    • A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
    • B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
    • C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
    • D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（  ）进行投资。
    A

    自有资金

    B

    保证金

    C

    佣金

    D

    流动资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于上交所的限购制度，以下叙述正确的是（）
    A

    个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其在证券公司自有资金和自有现货证券资产（不含信用资产）的15%

    B

    个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其前6个月（指定交易在该公司不足6个月，按实际日期计算）日均持有沪市市值的15%

    C

    上交所期权交易对机构投资者实行限购制度，即规定机构投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。

    D

    上交所期权交易对个人投资者实行限购制度，即规定个人投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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