申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）

题目
申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）

相似考题

1.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。A．申请人依法解散B．申请人撤回申请材料C．拟任人死亡或者丧失行为能力D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

2.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A．拟任人丧失行为能力B．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施C．申请人撤回申请材料D．申请人依法解散

3.(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动 B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员 C.取消其基金托管资格 D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

4.申请人有以下（ ）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．申请人被依法采取停业整顿 D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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  • 第1题：

    证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（ ）等监管措施。

    A.责令停业整顿 B.撤销经营证券业务许可

    C.撤销 D.指定其他机构托管、接管


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿；指定其他机构托管、接管；撤销经营证券业务许可；撤销。

  • 第2题：

    持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。

    A、实际控制人住所地的期货交易所
    B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构
    C、期货公司住所地的期货交易所
    D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A.质押所持有的期货公司股权
    B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C.变更名称
    D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第4题：

    申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定，需要通知申请人重新解释。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，监管机构可以做出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第5题：

    中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    B.申请人撤回申请材料
    C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条的规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定：拟任人死亡或者丧失行为能力；申请人撤回申请材料；申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查。

  • 第6题：

    资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施．或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A: 质押所持有的期货公司股权
    B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C: 变更名称
    D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第8题：

    申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第9题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）

    • A、通知出境管理机关依法阻止其出境
    • B、限制分配红利
    • C、禁止其转移、转让财产
    • D、限制支付报酬

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    多选题
    中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（　　）。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:（一）拟任人死亡或者丧失行为能力；（二）申请人依法解散；（三）申请人撤回申请材料；（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；（五）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（七）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（八）中国证监会认定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销Ⅳ.指定其他机构托管、接管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）
    A

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    限制分配红利

    C

    禁止其转移、转让财产

    D

    限制支付报酬


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。
    Ⅰ 发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案
    Ⅱ发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规
    Ⅲ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查
    Ⅳ 发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除
    Ⅴ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除
    Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五项，《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第3条规定，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：1、发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。2、发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。3、发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。4、发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。5、发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。6、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。7、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。8、发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。Ⅵ项，第8条规定，首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查。

  • 第14题：

    下列哪些情况，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ ）

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
    B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
    C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
    D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  • 第16题：

    申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第17题：

    申请人或者拟任人有下列（ ）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    B.申请人撤回申请材料
    C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

  • 第18题：

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第19题：

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第20题：

    申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

    • A、申请人依法解散
    • B、申请人撤回申请材料
    • C、申请人被依法采取停业整顿
    • D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    申请人或者拟任人有下列(    )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（  ）措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.限制业务活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司董事、监事和高级管理人员的申请人或拟任人有下列（　　）情形之一的，中国证监会可以作出终止审查的决定。
    A

    申请人主动要求撤回申请材料的

    B

    申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的

    C

    申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的

    D

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十一条规定，申请人或拟任人有下列情形之一的，中国证监会可以作出终止审查的决定：①申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；②申请人依法终止的；③申请人主动要求撤回申请材料的；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；⑤申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；⑦申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；⑧中国证监会认定的其他情形。

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