申请人有以下（ ）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．申请人被依法采取停业整顿 D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

题目

申请人有以下（ ）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．申请人被依法采取停业整顿 D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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1.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。A．申请人依法解散B．申请人撤回申请材料C．拟任人死亡或者丧失行为能力D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

2.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。A．申请人依法解散B．申请人撤回申请材料C．拟任人死亡或者丧失行为能力D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

3. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）

4.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A．拟任人丧失行为能力B．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施C．申请人撤回申请材料D．申请人依法解散

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  • 第1题：

    申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第2题：

    下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。

    A.申请人依法解散
    B.申请人撤回申请材料
    C.拟任人死亡或者丧失行为能力
    D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

  • 第3题：

    申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第4题：

    申请人或者拟任人有下列（ ）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    B.申请人撤回申请材料
    C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题：

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

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