(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动 B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员 C.取消其基金托管资格 D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

题目
(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

A.限制其业务活动
B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C.取消其基金托管资格
D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
相似考题

1.中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（ ）。 A．基金托管资格核准 B．商业银行设立基金公司的核准 C．商业银行设立基金公司的监管 D．基金行业重大政策研究

2.有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管D、基金托管人主要由中国银监会负责监管

3.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。（）

4.以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

参考答案和解析
答案：A
解析：
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
更多“(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。

    A.限制令

    B.整顿

    C.托管

    D.罚款


    正确答案：D
    (P89)对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等。

  • 第2题：

    基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

    A.连续3年没有开展基金托管业务
    B.托管人高级管理人员被行政处罚
    C.履行法定职责未能勤勉尽责
    D.在履行法定职责时存在失误

    答案：A
    解析：
    中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第3题：

    下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

    A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
    C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    D.基金托管人资格由中国银监会核准

    答案：A
    解析：
    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第4题：

    目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第5题：

    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

    • A、责令整改
    • B、取消托管
    • C、职责终止
    • D、指定新的基金托管人

    正确答案:D

  • 第6题：

    中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

    • A、基金托管职责的履行情况
    • B、基金托管部门内部控制情况
    • C、基金交易情况
    • D、基金管理职责的履行情况

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

    • A、负责涉及基金行业的重大政策研究
    • B、草拟或制定基金行业的监管规则
    • C、对有关基金的行政许可项目进行审核
    • D、全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）

    • A、基金管理公司设立审核
    • B、基金管理公司重大事项变更审核
    • C、对基金托管银行履行职责情况的监督
    • D、基金管理公司股权处置监管

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。
    A

    责令限期改正

    B

    责令停业整顿

    C

    指定其他机构托管、接管

    D

    取消基金管理资格


    正确答案： D
    解析： 基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，可对该基金管理人采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管，取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

  • 第10题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。
    A

    基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

    B

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    C

    基金托管人资格由中国证监会负责

    D

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    正确答案： B
    解析：
    A项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

  • 第12题：

    单选题
    关于下列基金托管人出现（  ）情形时，中国证监会可以取消托管资格。
    A

    在履行法定职责时存在失误

    B

    履行法定职责未能勤勉尽责

    C

    违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

    D

    连续2年没有开展基金托管业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第14题：

    中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（ ）监管措施。
    Ⅰ．限制令
    Ⅱ．整顿
    Ⅲ．托管
    Ⅳ．接管

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金管理人的监管内容；
    对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等，进行风险处置，以防止危害进一步扩大，并对相关机构和人员依法进行处罚。

  • 第15题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第16题：

    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

    • A、责令限期改正
    • B、责令停业整顿
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、取消基金管理资格

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

    • A、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
    • B、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
    • C、国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
    • D、基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    根据规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照（）规定的方法进行计算。

    • A、有关法律法规
    • B、基金合同
    • C、集合资产管理合同
    • D、托管协议

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。

    • A、基金托管资格核准
    • B、商业银行设立基金公司的核准
    • C、商业银行设立基金公司的监管
    • D、基金行业重大政策研究

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会可取消其托管资格，为基金托管人出现（  ）情形时。
    A

    连续3年没有开展基金托管业务

    B

    托管人高级管理人员被行政处罚

    C

    履行法定职责未能勤勉尽责

    D

    在履行法定职责时存在失误


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
    A

    基金托管人资格由中国证监会批准

    B

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    C

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    D

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责


    正确答案： C
    解析： A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。

  • 第23题：

    单选题
    基金托管人出现(    )情形时，中国证监会可取消其托管资格。
    A

    在履行法定职责时存在失误

    B

    履行法定职责未能勤勉尽责

    C

    违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

    D

    连续2年没有开展基金托管业务


    正确答案： B
    解析：

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