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  • 第1题:

    期货公司申清金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第2题:

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()万元。

    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.5000

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条的规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第3题:

    根据《期货公司管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。

    A.控股股东净资产规模
    B.控股股东近期是否受过行政处罚
    C.控股股东的公司治理情况
    D.控股股东的内部控制制度

    答案:A,B
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定,近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受申请资格条件的限制。

  • 第4题:

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。 ( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第5题:

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。

    A.1
    B.2
    C.5
    D.10

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。