期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（ ）万元。 A．3000B．2000C．4000D．1000

题目

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（ ）万元。 A．3000B．2000C．4000D．1000

相似考题

1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（ ）

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（ ）

3.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（ ）

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A．金融期货经纪业务资格申请书B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货经纪业务资格申请书 B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．从事金融期货经纪业务的计划书 D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告


    正确答案：ABC
    《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（ ）


    正确答案：√
    《期货公司管理办法》第十二条的规定，具有从事金融期货经纪业务的详细计划是从事金融期货经纪业务的条件之一。

  • 第3题：

    根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）。

    A．3000万元

    B．5000万元

    C．6000万元

    D．8000万元


    正确答案：A

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。

    A.金融期货经纪业务
    B.商品期货经纪业务
    C.证券经纪业务
    D.期货经纪业务

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

  • 第5题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

    A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第6题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A: 金融期货经纪业务资格申请书
    B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D: 申请日前2个月风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会决议文件；(四)申请日前2个月风险监管报表；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；(六)业务设施和技术系统运行情况报告；(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；(十)中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。

    A.1
    B.2
    C.5
    D.10

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求控股股东和实际控制人近(    )年内未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币(    )万元。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    4000

    D

    5000


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（　　）。[2010年6月真题]
    A

    控股股东的公司治理情况

    B

    控股股东近期是否受过行政处罚

    C

    控股股东的内部控制制度

    D

    控股股东的净资产


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件:①控股股东净资产不低于人民币3000万元；②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

    A．证券经纪业务

    B．期货经纪业务

    C．金融期货经纪业务

    D．商品期货经纪业务


    正确答案：C
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）。

    A．3亿元

    B．5亿元

    C．8亿元

    D．10亿元


    正确答案：C

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。（ ）


    正确答案：×
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。

  • 第16题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

    A、不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从
    事中国证监会规定的其他业务。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.金融期货经纪业务资格申请书
    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；③股东会或者董事会决议文件；④申请日前2个月风险监管报表；⑤公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；⑥业务设施和技术系统运行情况报告；⑦控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨若存在本办法第十四条第⑧项规定的情形的，还应提供期货公司住地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第18题：

    期货公司申清金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.金融期货经纪业务资格申请书
    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D.申请日前2个月风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告；（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）若存在本办法第十四条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（十）中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第20题：

    根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。

    A.控股股东净资产规模
    B.控股股东近期是否受过行政处罚
    C.控股股东的公司治理情况
    D.控股股东的内部控制制度

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（  ）资格。
    A

    金融期货经纪业务

    B

    商品期货经纪业务

    C

    证券经纪业务

    D

    期货经纪业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

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