期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）。A．3亿元B．5亿元C．8亿元D．10亿元

题目

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）。

A．3亿元

B．5亿元

C．8亿元

D．10亿元

相似考题

1.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币（ ）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。A．2；5B．5；10C．10；15D．15；20

2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（ ）

3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（ ）万元。 A．3000B．2000C．4000D．1000

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（ ）

更多“期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


    正确答案：ABCD
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
    ④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B．取得金融期货经纪业务资格

    C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第4题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。

    A.1
    B.2
    C.5
    D.10

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第6题：

    设立期货公司，持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

    • A、1亿元；3亿元；5亿元
    • B、1亿元；5亿元；10亿元
    • C、1亿元；10亿元；15亿元
    • D、3亿元；5亿元；10亿元

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    期货公司控股股东、第一大股东应具备的条件有（　　）。
    A

    净资本不低于人民币1亿元

    B

    股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元

    C

    对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

    D

    在管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九条规定，期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：①净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；②在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；③具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第9题：

    判断题
    设立期货公司，持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第十二条第十项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币3000万元。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币2000万元。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币5000万元。

  • 第13题：

    根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（ ）。

    A．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

    B．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

    C．注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D．申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。

    A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
    B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元
    D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第15题：

    期货公司申清金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

    A.1
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

    • A、15；5
    • B、10；15
    • C、10；5
    • D、15；10

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币(    )万元。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    4000

    D

    5000


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
    A

    1

    B

    4

    C

    8

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币()亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。
    A

    15；5

    B

    10；15

    C

    10；5

    D

    15；10


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。
    A

    1亿元；3亿元；5亿元

    B

    1亿元；5亿元；10亿元

    C

    1亿元；10亿元；15亿元

    D

    3亿元；5亿元；10亿元


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条的规定：
    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1O亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

相关内容