下列不可视为合格投资者的是（ ）A.社会保障基金、企业年金等养老基金 B.依法设立并未在基金业协会备案的投资计划 C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 D.慈善基金等社会公益基金

题目
下列不可视为合格投资者的是（ ）

A.社会保障基金、企业年金等养老基金
B.依法设立并未在基金业协会备案的投资计划
C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
D.慈善基金等社会公益基金
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1.合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。（ ）

2.(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金 B.规模在3000万元人民币以上的家族信托 C.社会保障基金 D.企业年金

3.以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在3000万元人民币以上的家族信托 B.企业年金 C.规模在1000万元人民币以下的慈善基金 D.社会保障基金

4.下述投资者中视为当然合格投资者的是( )。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金

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  • 第1题：

    (2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。

    A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
    B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
    C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
    D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    答案：A
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合合格投资者规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。《中华人民共和国证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

  • 第2题：

    (2016年)下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

    A.已备案的资产管理计划
    B.某有限责任公司
    C.未备案的证券投资基金
    D.未备案的产业投资基金

    答案：A
    解析：
    下列投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第3题：

    西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（ ）。

    A.商业银行
    B.创业投资基金
    C.养老基金
    D.大型专业投资机构的高级管理人员

    答案：B
    解析：
    某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。

  • 第4题：

    QDII是（）的简称。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格券商投资者
    • D、合格信托投资者

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

    • A、社会保障基金
    • B、最近3年个人年均收入30万元的个人
    • C、慈善基金
    • D、企业年金

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    • A、I、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、I、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。
    A

    单一投资者

    B

    多个投资者

    C

    无效投资者

    D

    根据集合投资产品的参与人数计算


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列不可以视为合格投资者的是（）。
    A

    社会保障基金

    B

    失业救济

    C

    企业年金

    D

    慈善基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列投资者中()不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
    A

    社会保障基金

    B

    最近3年个人年均收入30万元的个人

    C

    慈善基金

    D

    企业年金


    正确答案： B
    解析： 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划，以及投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，均可被视为非公开募集基金的合格投资者，但金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入低于50万元的个人不能视为合格投资者。

  • 第10题：

    单选题
    依法设立并受监管的各类集合投资产品（  ）。
    A

    可以视为多个合格投资者

    B

    可以视为单一合格投资者

    C

    可以作为战略投资者

    D

    不可以作为合格投资者


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（  ）。
    A

    商业银行

    B

    创业投资基金

    C

    养老基金

    D

    大型专业投资机构的高级管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第13题：

    (2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
    B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
    C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    答案：D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。符合上述第（1）（2）（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  • 第14题：

    下述投资者中视为当然合格投资者的是（ ）。

    A、已备案的资产管理计划
    B、某有限责任公司
    C、未备案的证券投资基金
    D、未备案的产业投资基金

    答案：A
    解析：
    下列投资者被视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。

  • 第15题：

    参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。

    • A、单一投资者
    • B、多个投资者
    • C、无效投资者
    • D、根据集合投资产品的参与人数计算

    正确答案:A

  • 第16题：

    《私募监管暂行办法》规定了哪三类机构和个人可视为当然合格投资者？为什么？


    正确答案: 《私募监管暂行办法》规定了以下三类投资者可视为当然合格投资者，不对其资产规模、收入和单笔投资金额标准有要求。
    A.“社保基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金”，由于其资金具有较高稳定性且可以用作长期投资，适合投资于私募基金。
    B.“依法设立并在基金业协会备案的投资计划”，既包括独立管理机构设立的以投资于私募基金为目的的“基金的基金”等集合投资计划，也包括商业银行、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、期货公司、公募证券基金管理公司等各类基金管理机构及其子公司设立的各类投资计划。因其已在中国基金业协会备案，其投资已经按《私募监管暂行办法》规定的合格投资者标准进行过核查，所以，均可以视为当然合格投资者。
    C.对于“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”，前者为专业投资者，后者是充分知情人，故也将其视为当然合格投资者。

  • 第17题：

    以下正确的有（　）

    • A、安定性不合格的水泥不可用于工程，应废弃
    • B、安定性不合格的水泥，视为不合格
    • C、水泥初凝时间不合要求，该水泥报废
    • D、终凝时间不合要求，视为不合格
    • E、水泥初凝时间不合要求，视为不合格

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列投资者视为合格投资者的是(    )。    I.社会保障基金    Ⅱ.慈善基金    Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划    Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： B
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第21题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（  ）。
    A

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    B

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    C

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    D

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

    B

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    C

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    D

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者


    正确答案： C
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第23题：

    单选题
    下列不可以视为自然合格投资者的是（  ）。
    A

    职工福利等补贴

    B

    社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

    C

    依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

    D

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员


    正确答案： B
    解析：

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