合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。（ ）

题目

合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。（ ）

相似考题

1.上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以合部或部分向原股东优先配售。（ ）

2.合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。

3.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 （ ）

4.可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
【解析】合格的境外机构投资者可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
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  • 第1题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。 A．在证券交易所挂牌的股票、债券及权证 B．证券投资基金 C．参与新股发行 D．可转换债券发行


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第2题：

    合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。

    A．A股

    B．B股

    C．国债

    D．可转换债券


    正确答案：B
    B
    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

  • 第3题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

    A.B股

    B.可转换债券

    C.企业债券

    D.封闭式基金


    正确答案：BCD

    合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。

  • 第4题：

    合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具．包括（ ）。

    A．在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

    B．证券投资基金

    C．新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

    D．中国证监会允许的其他金融工具


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。()


    答案：对
    解析：
    合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

  • 第6题：

    下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是（ ）。

    A.在经批准的投资额度内，可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
    B.可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
    C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
    D.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

    答案：C
    解析：
    境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

  • 第7题：

    根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（ ）。

    A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购
    B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
    C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购
    D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
    E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金

    答案：A
    解析：
    B项，公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。
    C项，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。
    D项，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。
    E项，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

  • 第8题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于（ ）。
    A. B股股票 B.在证券交易所挂牌交易的股票
    C.可转换债券发行 D.证券投资基金


    答案：B,C,D
    解析：
    合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易 的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的 申购。

  • 第9题：

    合格境外机构投资者可以参与( )。
    Ⅰ．新股发行
    Ⅱ．可转换债券发行
    Ⅲ．股票增发
    Ⅳ．配股的申购

    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    合格境外投资者(简称“QFII”)可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

  • 第10题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　）。

    • A、B股
    • B、可转换债券
    • C、企业债券
    • D、封闭式基金

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    合格境外机构投资者可以参与()。 Ⅰ.新股发行 Ⅱ.可转换债券发行 Ⅲ.股票增发申购 Ⅳ.配股申购
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

  • 第12题：

    单选题
    合格境外机构投资者可以参与的活动有（）。I.新股发行II.可转换债券发行III.大额存单的发行IV.股票增发和配股的申购
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    合格境外机构投资者可以参与证券市场挂牌证券的交易，但不能参与新股发行，股票增发和配股申购。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

  • 第15题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    上市公司向不特定对象公开发行募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。()


    答案：错
    解析：
    上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，也可以全部或部分向原股东优先配售。

  • 第17题：

    下列关于首次公开发行股票的表述出，正确的有（）

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    D:战略投资者不参与同下询价

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，网下申购与网上申购同时进行，使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题，

  • 第18题：

    合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（ ）。

    A.股指期货
    B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
    C.可转换债券发行
    D.以上都正确

    答案：D
    解析：
    解析:合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具:①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证，②在银行间债券市场交易的固定收益产品，③证券投资基金，④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

  • 第19题：

    上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对同一类别的机构投资者可以按不同的比例进行配售。()


    答案：错
    解析：
    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十五条和第三十六条的规定，上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。

  • 第20题：

    QFII可以参与（ ）的申购。
    Ⅰ．新股发行
    Ⅱ．可转换债券发行
    Ⅲ．股票增发
    Ⅳ．股票配股

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

  • 第21题：

    合格投资者可以参与（）。

    • A、新股发行
    • B、可转换债券发行
    • C、股票增发
    • D、配股的申购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

    • A、在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
    • B、证券投资基金
    • C、参与新股发行
    • D、可转换债券发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,下列属于合格投资者范围的有(   )。
    A

    净资产800万元的合伙企业

    B

    人民币合格境外机构投资者(RQFI)

    C

    持有350万元可转换公司债券的公民张某

    D

    慈善基金


    正确答案： C,A
    解析：

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