(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金 B.规模在3000万元人民币以上的家族信托 C.社会保障基金 D.企业年金

题目
(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。

A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金
B.规模在3000万元人民币以上的家族信托
C.社会保障基金
D.企业年金
相似考题

1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。A.企业金基金B.全国社保基金投资组合C.基金管理人的从业人员D.公募证劵投资基金

2.以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在3000万元人民币以上的家族信托 B.企业年金 C.规模在1000万元人民币以下的慈善基金 D.社会保障基金

3.(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人 B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人 C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人 D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

4.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

更多“(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
    B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
    C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    答案：D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。符合上述第（1）（2）（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  • 第2题：

    (2017年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（ ）。

    A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
    B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
    C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
    D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

    答案：A
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第3题：

    参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。

    • A、单一投资者
    • B、多个投资者
    • C、无效投资者
    • D、根据集合投资产品的参与人数计算

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

    • A、社会保障基金
    • B、最近3年个人年均收入30万元的个人
    • C、慈善基金
    • D、企业年金

    正确答案:B

  • 第5题：

    单选题
    QDII是（）的简称。
    A

    合格境外机构投资者

    B

    合格境内机构投资者

    C

    合格券商投资者

    D

    合格信托投资者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，不可以成为合格投资者的是（  ）。
    A

    企业年金

    B

    商业银行发行的理财产品

    C

    名下金融资产为人民币100万元的个人投资者王某

    D

    净资产为人民币1000万元的公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列关于慈善基金的说法不正确的是（　　）。
    A

    慈善基金等社会公益基金被视为合格投资者

    B

    专业投资者包括慈善基金等社会公益基金

    C

    慈善组织可以通过直接购买银行等金融机构发行的资产管理产品开展投资活动

    D

    慈善组织的财产可以直接购买商品及金融衍生品类产品


    正确答案： C
    解析：
    2014年8月21日，中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，慈善基金等社会公益基金被视为合格投资者。2017年7月1日起施行的《证券期货投资者适当性管理办法》规定，专业投资者包括慈善基金等社会公益基金。2018年10月25日，民政部发布的《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列方式：①直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品；②通过发起设立、并购、参股等方式直接进行股权投资；③将财产委托给受金融监督管理部门监管的机构进行投资。此外，还规定，慈善组织的财产不得直接买卖股票；不得直接购买商品及金融衍生品类产品；不得投资人身保险产品；不得以投资名义向个人、企业提供借款等等。

  • 第8题：

    单选题
    下列投资者中()不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
    A

    社会保障基金

    B

    最近3年个人年均收入30万元的个人

    C

    慈善基金

    D

    企业年金


    正确答案： B
    解析： 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划，以及投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，均可被视为非公开募集基金的合格投资者，但金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入低于50万元的个人不能视为合格投资者。

  • 第9题：

    单选题
    QDII和QFII的含义分别是（）
    A

    合格境外机构投资者、合格境内机构投资者

    B

    合格境内机构投资者、合格境外机构投资者

    C

    合格境外个人投资者、合格境内个人投资者

    D

    合格境内个人投资者、合格境外个人投资者


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

    B

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    C

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    D

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者


    正确答案： C
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第11题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    企业年金基金

    B

    全国社保基金投资组合

    C

    公募证券投资基金

    D

    基金管理人的从业人员


    正确答案： A
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第12题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第13题：

    西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（ ）。

    A.商业银行
    B.创业投资基金
    C.养老基金
    D.大型专业投资机构的高级管理人员

    答案：B
    解析：
    某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。

  • 第14题：

    QFII是指()。

    A:合格基金投资者
    B:合格投资机构
    C:合格境内机构投资者
    D:合格境外机构投资者

    答案：D
    解析：
    QFII是QualifiedForeignInstitutionalInvestors的首字母简写，即合格境外机构投资者。C选项合格境内机构投资者简写为QDII。

  • 第15题：

    QDII是（）的简称。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格券商投资者
    • D、合格信托投资者

    正确答案:B

  • 第16题：

    QDII和QFII的含义分别是（）

    • A、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者
    • B、合格境内机构投资者、合格境外机构投资者
    • C、合格境外个人投资者、合格境内个人投资者
    • D、合格境内个人投资者、合格境外个人投资者

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。
    A

    单一投资者

    B

    多个投资者

    C

    无效投资者

    D

    根据集合投资产品的参与人数计算


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列不可以视为合格投资者的是（）。
    A

    社会保障基金

    B

    失业救济

    C

    企业年金

    D

    慈善基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： B
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第20题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（  ）。
    A

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    B

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    C

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    D

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    依法设立并受监管的各类集合投资产品（  ）。
    A

    可以视为多个合格投资者

    B

    可以视为单一合格投资者

    C

    可以作为战略投资者

    D

    不可以作为合格投资者


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（  ）。
    A

    商业银行

    B

    创业投资基金

    C

    养老基金

    D

    大型专业投资机构的高级管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（ ）。
    A

    以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，应核查最终投资者是否为合格投资者

    B

    以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应当核查最终投资者是否为合格投资者，但无需穿透核查并合并计算投资者人数

    C

    以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，无需核查最终投资者是否为合格投资者

    D

    以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应该核查最终投资者是否为合格投资者，且需穿透核查并合并计算投资者人数


    正确答案： D
    解析：

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