从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.A、5;两B、6;两C、5;一D、6;一

题目

从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.

A、5;两

B、6;两

C、5;一

D、6;一


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  • 第1题:

    根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( )。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
    B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
    C.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
    D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

    答案:C
    解析:
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的,应当报中国证监会审核。

  • 第2题:

    符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于( )

    A.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
    B.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
    C.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员:符合本条件的,需提交有关组织部门出具的任职证明。
    D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上,并获得教授或研究员职称的:符合本条件的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

    答案:D
    解析:
    在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的:符合本条件的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

  • 第3题:

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案:D
    解析:
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第4题:

    私募股权投资基金运作的四个阶段是( )。

    A.备案、投资、上市、退出
    B.备案、投资、管理、退出
    C.募资、投资、管理、退出
    D.募资、投资、上市、退出

    答案:C
    解析:
    私募股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理、退出。

  • 第5题:

    符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:
    (1)从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
    (2)担伍以上市公司或实收资本不低于( )亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业( )年及以上。
    (3)从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员。
    (4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究( )年及以上,并获得教授或研究员职称的。
    Ⅰ.4
    Ⅱ.6
    Ⅲ.8
    Ⅳ.10
    Ⅴ.12

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:
    (1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
    (2)担伍以上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上。
    (3)从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员。
    (4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。