在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含( )等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含( )等活动。

Ⅰ.推介基金

Ⅱ.发售基金份额(权益)

Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴

Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题:

    在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

    A.中国证券投资基金业协会;中国证监会
    B.中国证监会;中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会;中国证券投资基金业协会

    答案:A
    解析:
    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

  • 第2题:

    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有( )。
    Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
    Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构
    Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构
    Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

  • 第3题:

    股权投资基金销售机构应( )
    Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格;
    Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员;
    Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人;
    Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    我国要求代销机构应在中国证监会注册取得基金销售业务资格、成为中国证券投资基金业协会的会员并接受基金管理人的委托(签署销售协议)。

  • 第4题:

    股权投资基金销售机构应()
    Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
    Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
    Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
    Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第5题:

    股权投资基金销售机构应( )
    Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
    Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
    Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
    Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)。

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。