当前分类： 银行合规考试
问题：多选题“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：A了解其业务基本状况和变化B了解其财务管理的基本状况和变化C对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准...
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问题：李靖、付红、王勇拟设立一有限责任公司，计划注册资本为10万元，李靖与王勇各出3万元，付红以其评估作价4万元的非专利技术出...
问题：USBkey初始化后，客户仍申请使用的，操作柜员应进行下列哪些操作（）。...
问题：代理外卡柜台取现时的授权要求（）....
问题：单选题张三借银行3万元贷款后失踪，依照《民法通则》的规定，该贷款债务（）。A 依法消灭B 应报上级行核销C 应由张三的财产代管人归还D 应由张三的父母归还...
问题：单选题（）是风险分类的重要参考指标，应加强贷款的期限管理。A 欠息B 逾期天数C 贷款金额D 贷款到期日...
问题：县支行管户客户经理的主要职责主要是（）。...
问题：银行办理储蓄存款业务时应遵循的原则是（）...
问题：（）是银行业金融机构信息系统风险管理责任人？...
问题：清机的间隔期最长不得超过（）天。...
问题：下列不属于汇票的绝对应记载事项的是（）。...
问题：内部审计通过加强（）系统建设，增强内部审计的广度与深度。...
问题：以下哪一项不是应有权益小于实际权益的表现？（）...
问题：客户的信贷需求包含三种形态，其中不包括（）。...
问题：填空题每日（）次进行自动柜员机日常业务的对账，及时做好业务差错处理工作，认真登记《河北省农村信用社自动柜员机长短款登记簿》...
问题：单选题国际收支申报业务中，汇入汇款业务的《涉外收入统计表》必须于（）通过国际收支申报系统向外汇管理局报送。A 收到报文的当天B 入账的当天C 收到报文的3日内D 入账的3日内...
问题：单选题下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）A 网点内控管理的“第一责任人”B 主动接受网点负责人安排的工作C 对本人权限范围内的业务进行把关审核D 负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。...
问题：某支行一笔3000万元的技术改造贷款于第一年初发放，该技术改造项目的工期为2年，项目投产以后，年均新创利润500万元，年...
问题：《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。...
问题：以下不属于操作风险事件的是（）...
