单选题下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）A 网点内控管理的“第一责任人”B 主动接受网点负责人安排的工作C 对本人权限范围内的业务进行把关审核D 负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。

题目
单选题
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）
A

网点内控管理的“第一责任人”

B

主动接受网点负责人安排的工作

C

对本人权限范围内的业务进行把关审核

D

负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。

相似考题

1.（）是网点业务运行重要事项管理的第一责任人，对本网点业务运行重要事项的报送及执行情况负责。A、现场主管B、网点负责人C、大堂经理D、柜员

2.营业经理负责监督检查派驻网点本、外币业务相关操作规程的贯彻执行情况，及时核对有关业务事项，对营业网点业务操作的（）把关。A、准确性B、及时性C、合规性D、合理性

3.支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）A、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；B、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；C、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；

4.下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）A、网点内控管理的“第一责任人”B、主动接受网点负责人安排的工作C、对本人权限范围内的业务进行把关审核D、负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“单选题下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）A 网点内控管理的“第一责任人”B 主动接受网点负责人安排的工作C 对本人权限范围内的业务进行把关审核D 负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。”相关问题

  • 第1题：

    内控合规主任工作职责包括（）。

    • A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
    • B、协助支行行长监督网点的销售风险
    • C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
    • D、支行行长可向其分配营销工作

    正确答案:B,C

  • 第2题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    在网点的内控管理中，（）是网点资金安全第一责任人。

    • A、综合柜员
    • B、网点负责人
    • C、资金安全员
    • D、合规经理

    正确答案:B

  • 第4题：

    关于银行业务内控风险防范要求，网点应重点关注（）

    • A、岗位职责分工是否合理明确
    • B、是否对风险环节设置必要的权限
    • C、派驻业务经理能否完成业务指标
    • D、网点人员是否按照机构负责人的所有指令办理业务

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    合规经理对派驻网点发生的（）的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核，对所授权的每笔业务负责。

    • A、所有
    • B、柜面交易
    • C、其权限范围内
    • D、特殊交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    现场管理人员负责营业网点的现场业务管理和各项业务制度落实工作，对需审核、审批业务的真实性把关，履行（）等工作，参与网点正常秩序维护、客户引导、业务咨询和服务管理工作。
    A

    事中控制

    B

    监督检查

    C

    落实整改

    D

    业务培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    营业经理负责监督检查派驻网点本、外币业务相关操作规程的贯彻执行情况，及时核对有关业务事项，对营业网点业务操作的（）把关。
    A

    准确性

    B

    及时性

    C

    合规性

    D

    合理性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在网点的内控管理中，（）是网点资金安全第一责任人。
    A

    综合柜员

    B

    网点负责人

    C

    资金安全员

    D

    合规经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）
    A

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；

    B

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；

    C

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    网点负责人是网点资金安全第一责任人，合规经理承担具体的（）职责。

    正确答案： 内控管理
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人，对派驻业务经理的工作负有（）职责。
    A

    对业务经理履职进行监督

    B

    要求派驻的业务经理执行制度、履行职责

    C

    要求业务经理参与营销

    D

    对业务经理履职进行评价


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规经理对派驻网点发生的（）的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核，对所授权的每笔业务负责。
    A

    所有

    B

    柜面交易

    C

    其权限范围内

    D

    特殊交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规经理的日常工作规程业务管理中培训指导包括（）

    • A、熟悉、执行邮政金融业务的各项规章制度、内控制度和操作流程，并及时传达给营业员
    • B、及时组织营业员学习新业务，处理和解答营业员的业务请示
    • C、协助网点负责人做好各项邮政金融业务的培训工作
    • D、与网点负责人共同负责网点金融业务质量分析工作，每天利用早会，对存在问题进行分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    属于合规经理权限的是（）。

    • A、在权限范围内，对派驻网点的柜面业务进行审核与授权
    • B、审核派驻网点柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规
    • C、对派驻网点人员进行考核，任用或辞退派驻网点人员
    • D、阻止包括网点负责人在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    下列属于日常运营管理职责的有（）

    • A、柜台人员调配、岗位轮换、柜员考评等日常柜员管理工作
    • B、对网点尾箱、现金及贵金属、重要单证、业务印章等现金出纳工作进行监督、管理
    • C、督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等
    • D、负责柜面有关业务的现场授权，对柜员办理业务的真实性、合规性和准确性进行监督

    正确答案:A

  • 第16题：

    （）是内控合规工作第一责任人，派驻业务经理强制休假由（）统一安排。

    • A、业务经理
    • B、机构负责人
    • C、派驻机构
    • D、委派机构

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    现场管理人员负责营业网点的现场业务管理和各项业务制度落实工作，对需审核、审批业务的真实性把关，履行（）等工作，参与网点正常秩序维护、客户引导、业务咨询和服务管理工作。

    • A、事中控制
    • B、监督检查
    • C、落实整改
    • D、业务培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    （）是网点业务运行重要事项管理的第一责任人，对本网点业务运行重要事项的报送及执行情况负责。
    A

    现场主管

    B

    网点负责人

    C

    大堂经理

    D

    柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）负责网点业务检查和业务督导。
    A

    运行管理部

    B

    网点负责人

    C

    内控合规部

    D

    现场管理人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列哪项不是网点负责人每周履职管理的内容。（）
    A

    每周进行安全检查，明确专人负责及时开关网点监控和报警设备，进行安全布防监控，并做好记录。

    B

    督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控，支持现场业务主管独立履行事中控制和业务管理职责。

    C

    组织对网点的物防、技防设施，员工防范意识和各项安全制度落实情况进行一次全面检查，并作好记录。

    D

    每周听取现场业务主管对网点规章制度执行情况的汇报，对反映的问题进行整改落实。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内控合规主任工作职责包括（）。
    A

    是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险

    B

    协助支行行长监督网点的销售风险

    C

    业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作

    D

    支行行长可向其分配营销工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    （）是内控合规工作第一责任人，派驻业务经理强制休假由（）统一安排。
    A

    业务经理

    B

    机构负责人

    C

    派驻机构

    D

    委派机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）
    A

    网点内控管理的“第一责任人”

    B

    主动接受网点负责人安排的工作

    C

    对本人权限范围内的业务进行把关审核

    D

    负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下哪一项人员是网点内控管理工作的第一责任人，对网点的内控管理工作负总责？（）
    A

    柜员

    B

    网点负责人

    C

    保安人员

    D

    客户经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容