多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。A未按规定履行客户身份识别义务的B未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C违反保密规定，泄漏有关信息的D未按规定对职工进行反洗钱培训的

题目
多选题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。
A

未按规定履行客户身份识别义务的

B

未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

C

违反保密规定，泄漏有关信息的

D

未按规定对职工进行反洗钱培训的

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1.金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行处以罚款?()A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

2.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()A.未按规定履行客户身份识别义务的B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的C.违反保密规定，泄露有关信息的D.拒绝提供调查资料的

3.根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚()A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。

4.符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可能对金融机构的相关人员处20万元以上50万元以下罚款()A.未按照规定履行客户身份识别义务的B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D.违反保密规定,泄露有关信息的

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  • 第1题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。

    A:违反保密规定泄露有关信息
    B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
    C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
    D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
    E:未按规定履行客户身份识别义务的

    答案：A,D,E
    解析：
    金融机构有以下行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的；(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；(5)违反保密规定，泄露有关信息的；(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  • 第3题：

    违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）

    • A、未按照规定履行客户身份识别义务的；
    • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
    • C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；
    • D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；
    • E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

    • A、未按规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
    • C、违反保密规定，泄漏有关信息的
    • D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    对于以下哪种行为的金融机构，即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）

    • A、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
    • D、未按照规定建立健全反洗钱内控制度的

    正确答案:D

  • 第7题：

    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第8题：

    对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）

    • A、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
    • D、违反保密规定，泄露有关信息的
    • E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。

    • A、未按规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
    • C、违反保密规定，泄漏有关信息的
    • D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
    A

    未按规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

    C

    违反保密规定，泄漏有关信息的

    D

    未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。
    A

    未按规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

    C

    违反保密规定，泄漏有关信息的

    D

    未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    D

    违反保密规定，泄露有关信息的

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。

    A:违反保密规定，泄露有关信息
    B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
    C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
    D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
    E:未按规定履行客户身份识别义务的

    答案：B,C
    解析：
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第14题：

    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
    • B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
    • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
    • D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • E、未按照规定履行客户身份识别义务的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。

    • A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
    • B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
    • C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
    • D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
    • B、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？


    正确答案: 金融机构有上述行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第18题：

    对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）

    • A、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • B、违反保密规定，泄露有关信息的
    • C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • D、拒绝提供调查材料

    正确答案:C

  • 第19题：

    对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。

    • A、对公账户
    • B、个人账户
    • C、匿名账户
    • D、实名账户

    正确答案:C

  • 第20题：

    不属于风险提示的有（）.

    • A、未按规定登记并保存客户身份资料和交易记录的。
    • B、泄漏客户资料和交易信息的。
    • C、未按规定报告客户可疑行为的。
    • D、重新识别客户身份的.

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的；

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

    C

    未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；

    D

    与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）
    A

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    B

    违反保密规定，泄露有关信息的

    C

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    D

    拒绝提供调查材料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。

    B

    未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

    C

    违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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