根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚()A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
题目
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚()
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
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第1题：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（ ）。
A．健全反洗钱内控制度
B．建立客户身份识别制度
C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E．金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
正确答案：ABDE
金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗钱内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。 -
第2题：
根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度答案：C解析：金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。 -
第3题：
根据《反洗钱法》第二十条规定，金融机构应当按照规定执行（）和（）制度。
正确答案:大额交易；可疑交易 -
第4题：
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
- A、建立反洗钱内控制度
- B、开展反洗钱宣传培训
- C、遵守反洗钱保密规定
正确答案:A,B,C -
第5题：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
- A、健全反洗钱内控制度
- B、建立客户身份识别制度
- C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
- D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
- E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
正确答案:A,B,D,E -
第6题：
问答题《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？正确答案： 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。解析： 暂无解析 -
第7题：
单选题按照反洗钱法律规定，金融机构应（）A指定专人负责反洗钱工作。
B要求分支机构建立反洗钱内控制度。
C对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
D开展反洗钱合规检查。
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第8题：
多选题根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）A未按照规定建立反洗钱法内控制度
B未按照规定履行客户身份识别义务的
C未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D未按照规定报告大额交易和可疑交易的
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A健全反洗钱内控制度
B建立客户身份识别制度
C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。A健全反洗钱内控制度
B建立客户身份识别制度
C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
正确答案： D解析： -
第11题：
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度
B按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
正确答案： D,A解析：
A项，《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。B项，第十九条第一款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。C项，第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。D项，第二十二条规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。 -
第12题：
多选题根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A健全反洗钱内控制度
B建立客户身份识别制度
C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
正确答案： C,E解析： -
第13题：
《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？
正确答案：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
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第14题：
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（ ）。A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况答案：D解析：根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
考点
相关立法 -
第15题：
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。
- A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
- B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
- C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
- D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？
正确答案: 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
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第17题：
单选题根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。A健全反洗钱内控制度
B建立客户身份识别制度
C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
正确答案： B解析： -
第18题：
多选题根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？A建立反洗钱内控制度
B开展反洗钱宣传培训
C遵守反洗钱保密规定
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第19题：
单选题根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）A未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构、制定专业机构负责反洗钱工作的。
B未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。
D未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
E以上都是
正确答案： D解析： 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；
（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
（五）违反保密规定，泄露有关信息的；
（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。 -
第20题：
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B未按照规定对职工进行反洗钱培训
C未按照规定建立反洗钱报告制度
D未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
正确答案： A,C解析：
《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。 -
第21题：
问答题某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？正确答案： 由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。解析： 暂无解析 -
第22题：
不定项题根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。A未按照规定建立反洗钱法内控制度
B未按照规定履行客户身份识别义务的
C未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D未按照规定报告大额交易和可疑交易的
正确答案： B,C,D解析： 暂无解析 -
第23题：
填空题根据《反洗钱法》第二十条规定，金融机构应当按照规定执行（）和（）制度。正确答案： 大额交易,可疑交易解析： 暂无解析