金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行处以罚款?()A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

题目
金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行处以罚款?()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的

D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

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1.对于金融机构发现假币不予收缴的行为,中国人民银行要对其进行处罚,涉及假人民币的,对金融机构处以()以上()以下罚款;涉及假外币的,处以()以下的罚款。

2.违反保密规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可依法对被查单位处以罚款。()

3.金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告逾期不改正的，可处以罚款?( )A.未按照规定建立反洗钱内控制度的B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的

4.违反保定规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可依法对被查单位处以罚款。()

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  • 第1题：

    以下说法正确的有

    A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款

    D.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.拒绝提供调查资料的


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    以下说确的有()

    A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供

    B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款

    D.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    答案：ACD

  • 第5题：

    《中国人民银行法》对违反反洗钱规定的行为有哪些行政处罚?


    答案：2003年修订的《中国人民银行法》第四十六条规定：对违反反洗钱规定的行为，“有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款;对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

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