金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告逾期不改正的，可处以罚款?( )A.未按照规定建立反洗钱内控制度的B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的

题目

金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告逾期不改正的，可处以罚款?( )

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的

D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的

相似考题

1.用人单位违反«职业病防治法»规定，未按照规定安排职业病病人、疑似职业病病人进行诊治的，由卫生行政部门给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处多少金额的罚款?

2.未按照规定在产生严重职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识和中文警示说明的,由安全生产监督管理部门()。A.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处二万元以上五万元以下罚款。B.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处二万元以上五万元以下罚款。C.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处五万元以上二十万元以下罚款。D.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款。

3.根据下列内容，回答 50～54 题：A．按经销、使用假药处罚B．责令限期改正，给予警告或并处一千元以下的罚款。C．责令限期改正，给予警告；逾期不改的处5千至2万元罚款D．责令改正，给予警告，或并处五百元以下的罚款。E．给予警告，责令限期改正第 50 题 药品生产企业未对药品销售人员的销售行为作出具体规定（ ）。

4.用人单位违反«职业病防治法»规定，拒绝卫生行政部门监督检查的，由卫生行政部门给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处多少金额罚款?

参考答案和解析
正确答案：ABCDEF
更多“金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告逾期不改正 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格?


    正确答案：(1)不按规定换领金融许可证;(2)损坏金融许可证; (3) 遗失金融许可证且不向银监会报告;(4)未在营业场所公示金融许可证;(5)伪造、变造、出租、出借、转让金融许可证。

  • 第2题：

    未依照规定报告麻醉药品种植情况的，应处

    A、责令限期改正或警告，逾期不改的处1万～3万元罚款

    B、责令限期改正或警告，逾期不改的处2万～5万元罚款

    C、责令限期改正或警告，逾期不改的处5万～10万元罚款

    D、责令限期改正或警告，逾期不改的处10万～20万元罚款

    E、责令限期改正或警告，逾期不改的处20万元以下罚款


    参考答案：C

  • 第3题：

    未依照规定报告麻醉药品种植情况的，应处

    A.责令限期改正或警告，逾期不改的处1万-3万元罚款
    B.责令限期改正或警告，逾期不改的处2万～5万元罚款
    C.。责令限期改正或警告，逾期不改的处5万～10万元罚款
    D.责令限期改正或警告，逾期不改的处10万～20万元罚款
    E.责令限期改正或警告，逾期不改的处20万元以下罚款

    答案：C
    解析：
    《麻醉药品和精神药品管理条例》规定，麻醉药品药用原植物种植企业违反规定，有下列情况之一的，由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处5万～10万元罚款；情节严重的，取消其种植资格。①未依照麻醉药品药用原植物年度种植计划安排生产的；②未依照规定报告麻醉药品种植情况的；③未依照规定储存麻醉药品的。因此，此题正确答案是C。

  • 第4题：

    违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的( )

    A．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格

    B．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格

    C．责令改正，给予警告，处2万元以上5万元以下的罚款

    D．由药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法交易的药品，并处5万元以上10万元以下的罚款

    E．责令限期改正，给予警告：逾期不改正的，处5000元以上1万元以下的罚款


    正确答案：C
    解析：《麻醉药品和精神药品管理条例》：法律责任

  • 第5题：

    违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的( )。

    A．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格

    B．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格

    C．责令改正，给予警告，处2万元以上5万元以下的罚款

    D．由药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法交易的药品，并处5万元以上10万元以下的罚款

    E．责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处5000元以上1万元以下的罚款


    正确答案：C
    解析：《麻醉药品和精神药品管理条例》法律责任

相关内容