多选题参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括（）A主承销商B律师事务所C会计师事务所D评级公司

题目
多选题
参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括（）
A

主承销商

B

律师事务所

C

会计师事务所

D

评级公司

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1.在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、商业银行、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构（ ）

2.企业公开发行股票并上市过程中，需聘请的中介机构有( )。A 有证券从业资格的会计师事务所B 律师事务所C 有主承销商资格的证券公司D 证券交易所

3.信誉考评主承销商的考评主体是（ ）。A．证券发行人B．证券投资基金管理公司C．证券公司D．会计事务所和律师事务所

4.上市公司发售新股的有关当事人，不包括( )。A．发行公司的财务顾问B．发行公司的主承销商C．发行公司的会计师事务所和经办注册会计师D．发行公司的总经理

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  • 第1题：

    在证券发行市场上，中介机构主要包括（ ）。

    A．证券公司

    B．会计师事务所

    C．律师事务所

    D．证监会


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（ ）。

    A．董事、监事、高级管理人员

    B．相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所

    C．主承销商

    D．验资机构


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。
    ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
    ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
    ③定价市场化
    ④发行方式市场化

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    我国非金融企业债务融资工具的特点。

  • 第4题：

    以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

    • A、企业与主承销商签订的贷款协议
    • B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
    • C、企业发行债务融资工具拟披露文件

    正确答案:A

  • 第5题：

    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。

    • A、主承销商
    • B、联席主承销商
    • C、副主承销商
    • D、分销商

    正确答案:A

  • 第6题：

    参与债券发行的主要中介服务机构有（）

    • A、主承销商
    • B、评级机构
    • C、律师事务所
    • D、会计师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。

    • A、减轻投资者与发行人之间的信息不对
    • B、促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本
    • C、挖掘发行人投资亮点
    • D、减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险
    • E、为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后（）年。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。
    A

    主承销商

    B

    联席主承销商

    C

    副主承销商

    D

    分销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    参与短期融资券承销的中介机构包括（）。
    A

    律师事务所

    B

    公证机构

    C

    会计师事务所

    D

    评级机构


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。
    A

    减轻投资者与发行人之间的信息不对

    B

    促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本

    C

    挖掘发行人投资亮点

    D

    减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险

    E

    为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括（　　）。
    A

    债务融资工具发行主体

    B

    债务融资工具发行内容

    C

    债项的首次评级

    D

    债项的跟踪评级


    正确答案： A
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第三条规定，本规程所称调查访谈，是指信用评级机构在对债务融资工具发行主体及债项的首次评级和跟踪评级过程中，在合理范围内对评级所需信息进行收集、核查、分析和验证的一系列活动。信用评级结果应用于债务融资工具注册发行文件的评级业务及后续跟踪评级适用本规程。

  • 第13题：

    在证券发行市场上，中介机构主要包括（ ）。

    A．证券公司

    B．会计师事务所

    C．律师事务所

    D．资信评级公司


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。
    ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
    ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构
    ③定价市场化
    ④发行方式市场化

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    银行间债券市场的非金融企业债务融资工具有以下特点：融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者；融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构；定价市场化，融资工具的发行利率根据企业和融资工具级别、银行间市场资金面情况等要素，由发行人和主承销商协商决定，通常低于银行贷款基准利率；发行方式市场化，依照中国银行间市场交易商协会相关工作指引注册发行，通常一次注册拟发行的全部额度，此后可根据资金需求及市场情况分批发行，无须再做审批，但需要将相关分期发行信息上报备案在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

  • 第15题：

    债券发行中的中介机构包括（）

    • A、商业银行 
    • B、投资银行 
    • C、证券公司 
    • D、会计师事务所 
    • E、律师事务所

    正确答案:B,C,D,E

  • 第16题：

    企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    为中期票据发行、交易提供中介服务的中介机构主要包括（）。

    • A、承销机构
    • B、信用评级机构
    • C、会计师事务所
    • D、律师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关工作。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括（）

    • A、主承销商
    • B、律师事务所
    • C、会计师事务所
    • D、评级公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    为中期票据发行、交易提供中介服务的中介机构主要包括（）。
    A

    承销机构

    B

    信用评级机构

    C

    会计师事务所

    D

    律师事务所


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    债券发行中的中介机构包括（）
    A

    商业银行

    B

    投资银行

    C

    证券公司

    D

    会计师事务所

    E

    律师事务所


    正确答案： A,B
    解析： 该题考查债券发行的中介机构，包括了投资银行、证券公司、会计师事务所、律师事务所，商业银行是投资者，要排除，因此BCDE正确。

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）
    A

    企业与主承销商签订的贷款协议

    B

    主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

    C

    企业发行债务融资工具拟披露文件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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