信誉考评主承销商的考评主体是（ ）。A．证券发行人B．证券投资基金管理公司C．证券公司D．会计事务所和律师事务所

题目

信誉考评主承销商的考评主体是（ ）。

A．证券发行人

B．证券投资基金管理公司

C．证券公司

D．会计事务所和律师事务所

相似考题

1.是发行某种证券以募集资金的机构。A．证券发行人B．证券经纪人C．证券承销商D．证券公司

2.证券投资基金会计核算的责任主体是()A.基金管理公司与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人

3.下列可以销售证券投资基金的是( )。A．商业银行与保险公司B．证券公司C．金融咨询机构D．基金管理公司

4.信誉考评主承销商的考评主体是( )．A．证券发行人B．证券投资基金管理公司C．证券公司D．会计事务所和律师事务所

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  • 第1题：

    证券法的主体不包括()。

    A.证券发行人

    B.证券投资人

    C.证券公司

    D.证券经理


    正确答案：D

  • 第2题：

    有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

    A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

    B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

    C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

    D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    ()的基本职能是专门从事代理证券发行,帮助证券发行人筹集资金。

    A.证券承销商

    B.证券自营商

    C.证券经纪商

    D.基金管理公司


    正确答案：A

  • 第4题：

    在我国，普通投资者经常所说的基金，即证券投资基金是由( )管理和运作的。

    A．投资者

    B．基金管理公司

    C．证券公司

    D．商业银行


    正确答案：B
    B [解析]证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。根据我国相关法律规定，基金的托管人由商业银行担任，基金的管理人由基金管理公司担任，B选项正确。

  • 第5题：

    证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


    正确答案：C
    公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

  • 第6题：

    证券投资基金的发起人不可以是（ ）。

    A．信托投资公司

    B．证券公司

    C．保险公司

    D．基金管理公司


    正确答案：C

  • 第7题：

    目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

    A.期货公司
    B.证券投资咨询机构
    C.证券公司
    D.基金登记机构

    答案：D
    解析：
    具有基金销售业务资格的主体包括商业银行，证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第8题：

    首发A股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金：
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第9题：

    首发h股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第二十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金；
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户：
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第10题：

    证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。
    ①从事证券交易时间
    ②信誉状况
    ③投资风格
    ④资产状况

    A.②③④
    B.①③
    C.①②③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1）从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。（2）账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。（3）信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录。（4）资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力。（5）投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。（6）关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。

  • 第11题：

    证券投资基金的依法募集由（　）承担。

    A.基金管理人
    B.证券监督管理机构
    C.信托公司
    D.证券公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第12题：

    证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
    Ⅰ．信托投资公司
    Ⅱ．基金管理公司
    Ⅲ．证券公司
    Ⅳ．律师事务所

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。

  • 第13题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司


    正确答案：C
    熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P83。

  • 第14题：

    ()是指以自己的名义,以自有资金和证券进行证券买卖,并获取相应收益的证券公司。

    A.证券承销商

    B.证券自营商

    C.证券经纪商

    D.基金管理公司


    正确答案：B

  • 第15题：

    根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（ ）。

    A．证券公司

    B．财务公司

    C．保险公司

    D．信托投资公司


    正确答案：AD

  • 第16题：

    我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的（ ）担任。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．基金管理公司

    D．信托投资公司


    正确答案：C
    我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。目前，我国基金管理公司除证券投资基金的募集与管理业务外，还被允许从事其他资产管理业务和提供投资咨询服务。

  • 第17题：

    国际直接投资的行为主体是()。

    A.证券公司

    B.跨国公司

    C.投资公司

    D.基金公司


    参考答案：B

  • 第18题：

    （ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。

    A.基金管理公司
    B.基金托管人
    C.证券公司
    D.基金投资者

    答案：A
    解析：
    基金管理公司是证券投资基金会计核算的主体。

  • 第19题：

    首发A股配售对象（　　）。
    Ⅰ．证券公司证券自营账户
    Ⅱ．证券公司集合资产管理计划
    Ⅲ．财务公司证券自营账户
    Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：(一)经批准募集的证券投资基金；(二)全国社会保障基金；(三)证券公司证券自营账户；(四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；(五)信托投资公司证券自营账户；(六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；(七)财务公司证券自营账户；(八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；(九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；(十)在相关监管部门备案的企业年金基金；(十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；(十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第20题：

    证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。

    Ⅰ.信托公司

    Ⅱ.基金管理公司

    Ⅲ.证券公司

    Ⅳ.证券投资咨询机构

    Ⅴ.法律顾问

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    发行人应为债券持有人聘请债权代理人。可聘请的债权代理入可以为信托公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构。

  • 第21题：

    除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。
    ①《证券投资基金销售管理办法》
    ②《证券公司代销金融产品管理规定》
    ③《证券投资基金销售适用性指导意见》
    ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    A.①②③
    B.①②
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

  • 第22题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（ ）。
    等利益相关者的干涉和影响。
    ?Ⅰ.证券发行人
    ?Ⅱ.上市公司
    ?Ⅲ.基金管理公司
    ?Ⅳ.个人投资者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

  • 第23题：

    根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

    A．《证券投资基金法》
    B．《证券法》
    C．《证券公司监督管理办法》
    D．《公司法》

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第一百一十二条，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

  • 第24题：

    股票配售对象限于（）类别。

    • A、经批准募集的证券投资基金
    • B、全国社会保障基金
    • C、证券公司证券自营账户
    • D、主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

    正确答案:A,B,C,D

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