当前分类： “金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
问题：按照审计工作计划，需对某行开展财会专项审计工作，领导安排某审计师担任主审，但该审计师是被审计行行长的弟弟，该审计师将这一...
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问题：多选题甲公司以划拨方式取得国有土地使用权，在该土地上建造一栋房屋，并出租给乙公司，后备土地管理部门发现，根据《城市房地产管理法》的相关规定，下列哪一说法是错误的（）A房屋租赁合同有效，已取得的租金归甲公司，但甲公司应将租金中所含的土地收益上缴国家B房屋租赁合同无效，甲公司应先补交土地使用权出让金，然后再出租房屋，已取得的租金予以没收C房屋租赁合同有效，已取得的租金归甲公司，但甲公司应另行向国家缴纳土地租金D房屋租赁合同无效，甲公司应补交土地使用权出让金，但已取得的租金归甲公司...
问题：单选题审计证据可按照可信度分级，最可靠的审计证据形式是：（）。A 从被审计单位获得的内部文件B 从外部来源中直接获得的外部文件C 经过严格内部审查程序的内部文件D 已在外部单位流转过的内部文件...
问题：贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分，客户信用等级包括（）等三项二级指标。...
问题：审计通知书是指什么？...
问题：企业法人的职能部门不能作为保证人，债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的，因此造成的损失由（）承担。...
问题：单选题用公款出国（境）旅游及相关违纪行为处分规定，对组织用公款出国（境）旅游的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予处分（）。A 降职B 撤职C 开除D 给予刑事处罚...
问题：保证人王明明和债权人张月月对保证方式没有进行约定，请问王明明在债务人不按时履行债务时将按照（）承担保证责任。...
问题：单选题下列哪项对审计意见的叙述最恰当？（）A 重大审计发现的汇总B 内部审计师对被审查情况的职业判断C 审计报告中必须包括的结论D 对纠正措施的建议...
问题：单选题固定资产清理，按照目前账面余额与预计清理收入、支出的差额确认预计损失。当账面余额小于预计清理净收入时，认定为（）。A 正常类B 关注类C 次级类D 可疑类...
问题：多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构，可以区别情形采取下列哪些措施？（）A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构...
问题：以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。...
问题：判断题高效的风险管理流程应当能够确保正确的风险信息，在正确的时间内传递给正确的人。A 对B 错...
问题：多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，可能构成洗钱罪（）。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪...
问题：内部审计人员在（）时，应当合理考虑并运用重要性标准。...
问题：判断题内部审计机构和人员在效果性审计中，应当采取以结果为导向的审计方法，关注经营活动特定项目及业务的结果，确认项目或业务目标的实现程度及其产生的影响。A 对B 错...
问题：多选题下列哪些行为构成洗钱罪（）。A甲明知是乙公司骗来的贷款100万元还为其提供资金账户B甲为自己骗来的贷款100万元提供资金账户C丙协助甲将叛卖毒品所得汇往国外D丙明知丁的贪污所得50000元，还为其提供资金账户...
问题：判断题股份有限公司创立大会作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权的三分之二以上通过。A 对B 错...
问题：银行业从业人员离职时，应当按照规定妥善交接工作，哪些东西是不能擅自带走的？...
问题：单选题物资采购审计中的（）是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A 源头审计法B 全面审计法C 简单审计法D 重点审计法...
