当前分类： “金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
问题：多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构，可以区别情形采取下列哪些措施？（）A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构...
查看答案
问题：填空题连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求（）履行债务，也可以要求（）在其保证范围内承担保证责任。...
问题：纪检监察部门应在处分决定下达后的（）工作日内作出宣布。...
问题：多选题审计风险包括（）。A抽样风险B非抽样风险C误拒风险D误受风险...
问题：单选题内部审计师得出结论，某项不动产贷款是可以收回的。以下哪个审计步骤能够提供最有说明力的证据？（）A 向借款人函证贷款金额B 审查贷款文档中有无贷审会的批准C 审查最近对不动产的独立估价文件D 审查贷款申请书中有无借款人的签名...
问题：判断题银行业金融机构从业人员可以用单位资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品。A 对B 错...
问题：判断题两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任。A 对B 错...
问题：以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。...
问题：按照审计工作计划，需对某行开展财会专项审计工作，领导安排某审计师担任主审，但该审计师是被审计行行长的弟弟，该审计师将这一...
问题：有限责任公司董事会成员为（）人，股份有限公司董事会成员为（）人，任期3年。...
问题：多选题以下属于贷款重组情况的是（）A借款人发生合并（兼并）、分立、转让，形成新的法人，需重新落实农发行债权B企业无力偿还银行债务，第三方愿承担其债务，需变更借款人C农发行为保全资产，要求借款人的关联企业、主管单位等承担债务，需变更借款人D其他原因需变更借款人...
问题：企业法人的职能部门不能作为保证人，债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的，因此造成的损失由（）承担。...
问题：银行业从业人员离职时，应当按照规定妥善交接工作，哪些东西是不能擅自带走的？...
问题：内部审计人员在（）时，应当合理考虑并运用重要性标准。...
问题：单选题物资采购审计中的（）是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A 源头审计法B 全面审计法C 简单审计法D 重点审计法...
问题：审计通知书是指什么？...
问题：多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，可能构成洗钱罪（）。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪...
问题：贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分，客户信用等级包括（）等三项二级指标。...
问题：判断题企业法人的分支机构未经法人书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的，该合同无效或者超出授权范围的部分无效。A 对B 错...
问题：多选题合同约定不明确的，应做如下处理（）A履行地点不明确，给付货币的，在交付货币一方所在地履行B交付不动产的，在不动产所在地履行，其他标的在履行义务一方所在地履行C履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间D履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担...
