判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。A 对B 错

题目
判断题
在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
A

对

B

错

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1.在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()此题为判断题(对，错)。

2.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()

3.各级公司应在（）等各环节办理业务时通过系统筛查黑名单数据库识别保单各相关方是否在公司的反洗钱关注名单中。A、展业B、承保C、保全D、理赔E、收付费

4.义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。

    • A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
    • B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
    • C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
    • D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核

    正确答案:C

  • 第2题：

    金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

    • A、当日
    • B、次日
    • C、三日内
    • D、五日内

    正确答案:A

  • 第3题：

    个人客户身份识别业务指的是对客户（）的工作。

    • A、联网核查
    • B、身份证件影像处理
    • C、特殊名单检索
    • D、特殊名单查询

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。

    • A、获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
    • B、筛查制裁名单
    • C、评估并确定客户洗钱风险等级
    • D、对于禁止类客户，不得提供金融服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    判断题
    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.
    A

    列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    B

    列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    C

    列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    D

    列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户归属机构应视情况将高风险客户列入兴业银行个人贷款客户（）​
    A

    白名单

    B

    红名单​

    C

    灰名单​

    D

    黑名单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是否属于安理会有关决议名单范围。

    • A、账户
    • B、客户
    • C、人员
    • D、信息

    正确答案:B

  • 第14题：

    不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。

    • A、限制管理
    • B、监控管理
    • C、监督管理
    • D、实行监测

    正确答案:B

  • 第15题：

    关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    客户归属机构应视情况将高风险客户列入兴业银行个人贷款客户（）​

    • A、白名单
    • B、红名单​
    • C、灰名单​
    • D、黑名单

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    （）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
    A

    金融机构

    B

    中国人民银行

    C

    银联

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
    A

    当日

    B

    次日

    C

    三日内

    D

    五日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是否属于安理会有关决议名单范围。
    A

    账户

    B

    客户

    C

    人员

    D

    信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。
    A

    监控范围

    B

    客户群体

    C

    监控名单

    D

    客户名单


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。
    A

    获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份

    B

    筛查制裁名单

    C

    评估并确定客户洗钱风险等级

    D

    对于禁止类客户，不得提供金融服务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）
    A

    对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系

    B

    客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

    C

    客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

    D

    存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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