在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()此题为判断题(对，错)。

题目
在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。()A.确认客户是否为外政要B.建立业务关系前，经高级管理层的批准C.深入了解客户财产和资金来源D.在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度

2.初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人／负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。A.国家元首、政府首脑、高层政要B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

4.客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。A.法定代表人B.负责人C.股东D.受益人

参考答案和解析
答案：对
更多“在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”() ”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()

    A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

    B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

    C.进一步深入了解客户财产和资金来源

    D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度


    答案：ABCD

  • 第3题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

  • 第4题：

    义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    请问外国政要到你行开户,如何进行客户身份识别()。

    A.与其他客户采用同样措施

    B.必须经由高级管理层批准才可以开户

    C.经过主管授权后可以开户

    D.不予受理


    参考答案：B

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