初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人／负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()此题为判断题(对，错)。

题目
初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人／负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施()。A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中B.核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等C.核实地址，可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实D.了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域

2.在审计关联方及其交易时，注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有( )。A．所提供的识别关联方的资料是否真实、完整B．所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整C．关联交易价格是否公允D．会计报表对关联方及其交易的披露是否充分

3.在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()此题为判断题(对，错)。

4.客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。A.法定代表人B.负责人C.股东D.受益人

更多“初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人／负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。() ”相关问题

  • 第1题：

    义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

  • 第3题：

    在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。

    A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易
    B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源
    C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
    D:股东之间是相互独立还是利益关系人
    E:股东之间最终的所有者是否为同一人

    答案：D,E
    解析：
    在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易；控股股东及其关联方是否占有客户资金；客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保；股东之间是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。

  • 第4题：

    在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是（ ）。

    A．控股股东与其他股东间是否存在关联交易

    B．控股股东及其客户是否占有其他客户资源

    C．控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保

    D．股东之间是相互独立还是利益关系人


    正确答案：D
    在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易；控股股东及其关联方是否占有客户资金；客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保；股东之问是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。

  • 第5题：

    在审计关联方及其交易时，注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有（ ）。

    A．所提供的识别关联方的资料是否真实、完整

    B．所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整

    C．关联交易价格是否公允

    D．会计报表对关联方及其交易的披露是否充分


    正确答案：AD
    见教材见353页。 

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