客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。A.法定代表人B.负责人C.股东D.受益人

题目
客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。

A.法定代表人

B.负责人

C.股东

D.受益人

相似考题

1.初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人／负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()此题为判断题(对，错)。

2.在审计关联方及其交易时，注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有( )。A．所提供的识别关联方的资料是否真实、完整B．所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整C．关联交易价格是否公允D．财务报表对关联方及其交易的披露是否充分

3.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()此题为判断题(对，错)。

4.在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重心识别客户身份，及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()

更多“客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。 ”相关问题

  • 第1题：

    在审计关联方及其交易时，注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有( )。

    A．所提供的识别关联方的资料是否真实、完整

    B．所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整

    C．关联交易价格是否公允

    D．会计报表对关联方及其交易的披露是否充分


    正确答案：AD
    解析：管理层声明书应明确表示：本公司业已提供全部关联方清单、关联方交易清单及有关资料，对重大关联交易事项均已作披露。

  • 第2题：

    义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    在审计关联方及其交易时，注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有（ ）。

    A．所提供的识别关联方的资料是否真实、完整

    B．所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整

    C．关联交易价格是否公允

    D．会计报表对关联方及其交易的披露是否充分


    正确答案：AD
    见教材见353页。 

  • 第4题：

    在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

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