义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()此题为判断题(对，错)。

题目
义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对于具有特殊情况的客户,金融机构可将其风险等级确定为最高级,这些特殊情况包括()。A.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人B.配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的C.客户多次涉及可疑交易报告D.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户

2.初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人／负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()此题为判断题(对，错)。

3.存在()情形之一的,金融机构可直接将其风险等级确定为最高。A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作D.客户多次涉及可疑交易报告

4.客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。A.法定代表人B.负责人C.股东D.受益人

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  • 第1题：

    追缴黑名单车辆全额补交通行费后,系统4小时内自动解除该车辆追缴黑名单,并对客户进行提示。若为ETC客户,系统自动传达指令至发行服务机构,车型(车种)不符已更改为正确信息的应()。

    A、解除黑名单

    B、解除状态名单

    C、解除追缴黑名单

    D、列入追缴黑名单


    参考答案：B

  • 第2题：

    以客户符合以下情形的,应拒绝对值为其开设账户、开始业务关系或进行交易,提供服务。()

    A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件或客户提供的身份证件系伪造或变造;客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供

    B、客户拒绝提供我行要求补充的客户身份信息，经核实，客户所提供的身份信息严重失实

    C、经核实，有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动

    D、客户在办理业务过程中对经办人员态度强硬、蛮横

    E、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列


    参考答案：ABCE

  • 第3题：

    下列关于客户身份识别制度的说法错误的是()

    A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

    B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

    C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

    D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变


    正确答案：D

  • 第4题：

    在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

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