单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）A 撤销任职资格或证券从业资格B 罚款C 没收违法所得D 警告

题目
单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）
A

撤销任职资格或证券从业资格

B

罚款

C

没收违法所得

D

警告

相似考题

1.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的，没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

2.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.

3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑

4.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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  • 第1题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案：C
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第2题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.12 24个月
    B.12-36个月
    C.24个月内
    D.24 36个月

    答案：B
    解析：
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第3题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
    其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

    A.行政拘留
    B.撤销任职资格或者证券从业资格
    C.警告
    D.罚款

    答案：A
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者
    代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者
    违法所得不足30 万元的，处以30 万元以上60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应
    当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤
    销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

    • A、行政扣留
    • B、警告
    • C、罚款
    • D、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    正确答案:A

  • 第5题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、3；10
    • B、10；30
    • C、3；30
    • D、5；10

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

    • A、行政拘留
    • B、撤销任职资格或者证券从业资格
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    下列（　　）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第8题：

    单选题
    下列（  ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ②③

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
    A

    没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

    D

    责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（  ）。I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
    A

    I

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
    ①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
    ②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
    ③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

    A.②③
    B.①④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚。

  • 第14题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.1224个月
    B.12-36个月
    C.24个月内
    D.2436个月

    答案：B
    解析：
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第15题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。

    A.撤销任职资格或证券从业资格
    B.处以30万元以上300万元以下的罚款
    C.没收违法所得
    D.给予警告

    答案：D
    解析：
    新《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

  • 第16题：

    证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。

    • A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    • B、违法所得超过30万元的，没收全部财产
    • C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
    • D、没有违法所得的，只需责令其停止承销

    正确答案:A

  • 第17题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以3万元以上30万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    ②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
    A

    行政扣留

    B

    警告

    C

    罚款

    D

    情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）
    A

    撤销任职资格或证券从业资格

    B

    罚款

    C

    没收违法所得

    D

    警告


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 《证券发行与承销管理办法》第三十九条：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
    证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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