证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.

题目
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
相似考题

1.有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

2.下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任B．证券承销采取代销或者包销的方式C．证券发行的承销期不得超过90日D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券

3.下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

4.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。 （ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据《证券法》第190条的规定，
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．
责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
更多“证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

    A：24至36
    B：12至36
    C：12至24
    D：6至12

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第2题：

    证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。

    A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
    C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
    D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接
    负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案：C
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.1224个月
    B.12-36个月
    C.24个月内
    D.2436个月

    答案：B
    解析：
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第5题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。

    A.撤销任职资格或证券从业资格
    B.处以30万元以上300万元以下的罚款
    C.没收违法所得
    D.给予警告

    答案：D
    解析：
    新《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

  • 第6题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第7题：

    证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法正确的有（）。

    • A、证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
    • B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
    • C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    • E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    正确答案:A,B,D,E

  • 第8题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
    A

    发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

    B

    向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

    C

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    D

    向不特定对象发行证券，属于公开发行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（  ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
    A

    12~24个月

    B

    12~36个月

    C

    24个月内

    D

    24~36个月


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第13题：

    以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

    Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销

    Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅰ，《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ，《证券法》 第二十八条：“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ，《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ，《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk

  • 第14题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
    A、没收违法所得
    B、撤销任职资格或证券从业资格
    C、罚款
    D、判刑


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第15题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.12 24个月
    B.12-36个月
    C.24个月内
    D.24 36个月

    答案：B
    解析：
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第16题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
    其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

    A.行政拘留
    B.撤销任职资格或者证券从业资格
    C.警告
    D.罚款

    答案：A
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者
    代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者
    违法所得不足30 万元的，处以30 万元以上60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应
    当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤
    销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。

  • 第17题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第18题：

    证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。

    • A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    • B、违法所得超过30万元的，没收全部财产
    • C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
    • D、没有违法所得的，只需责令其停止承销

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（　　）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。[2016年10月真题]
    A

    24至36

    B

    12至36

    C

    12至24

    D

    6至12


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ②③

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）
    A

    撤销任职资格或证券从业资格

    B

    罚款

    C

    没收违法所得

    D

    警告


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 《证券发行与承销管理办法》第三十九条：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
    证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

相关内容