未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

题目
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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1.某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D．最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

3.发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）

4.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36

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  • 第1题：

    发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第2题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

    A.1-3%
    B.3-5%
    C.1-5%
    D.5-10%

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
    A、没收违法所得
    B、撤销任职资格或证券从业资格
    C、罚款
    D、判刑


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
    其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

    A.行政拘留
    B.撤销任职资格或者证券从业资格
    C.警告
    D.罚款

    答案：A
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者
    代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者
    违法所得不足30 万元的，处以30 万元以上60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应
    当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤
    销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。

  • 第5题：

    （）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。

    • A、《公司法》
    • B、《刑法》
    • C、《证券法》
    • D、《基金法》

    正确答案:C

  • 第6题：

    《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

    • A、1%以上5%以下
    • B、5%以上10%以下
    • C、1%以上10%以下
    • D、1%以上15%以下

    正确答案:A

  • 第7题：

    新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以3万元以上30万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    ②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。
    A

    1%～3%

    B

    1%～5%

    C

    3%~5%

    D

    5%～10%


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）
    A

    撤销任职资格或证券从业资格

    B

    罚款

    C

    没收违法所得

    D

    警告


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定，不存在下列情形：（1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；（2）违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第13题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ.责令停止承销
    Ⅱ．没收全部财产
    Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第190条的规定，
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．
    责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
    给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第15题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.1224个月
    B.12-36个月
    C.24个月内
    D.2436个月

    答案：B
    解析：
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第16题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%～3%
    • B、1%～5%
    • C、3%～5%
    • D、5%～10%

    正确答案:B

  • 第17题：

    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、36

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
    A

    6

    B

    12

    C

    18

    D

    36


    正确答案： D
    解析： 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（  ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。
    A

    《公司法》

    B

    《刑法》

    C

    《证券法》

    D

    《基金法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 《证券发行与承销管理办法》第三十九条：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
    证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

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