单选题下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（ ）。A 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C 证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D 委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

题目
单选题
下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（  ）。
A

证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C

证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D

委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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1.单选题证券公司检查风险管理系统功能是否完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A 事前审查B 事中风险监测C 事后评估审计D 事后排查

2.单选题取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。A 所在机构组织的培训B 协会远程系统的培训C 所在辖区地方证券业协会组织的培训D 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

3.单选题证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.单选题《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.证券公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    证券公司应当至少每半年经（  ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
    A

    主要负责人、首席风险官

    B

    主要负责人、总经理

    C

    主要负责人合规负责人

    D

    全体高级管理人员


    正确答案： A
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（  ）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第3题：

    判断题
    营业部编制管理采取“严控中、后台，适当放开前台”的原则，逐步建立以营销代表队伍为核心的营销模式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    根据《合伙企业法》，下列（　　）不符合有限合伙人当然退伙情形。
    A

    作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

    B

    有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

    C

    作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

    D

    执行合伙事务时有不正当行为


    正确答案： C
    解析：
    合伙人有下列情形之一的，当然退伙：①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；②个人丧失偿债能力；③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；④法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

  • 第5题：

    单选题
    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。

  • 第6题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
    A

    3万元以上30万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    30万元以上60万元以下

    D

    10万元以上60万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（  ）。
    A

    以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

    B

    单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

    C

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

    D

    假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（  ）。Ⅰ.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某Ⅱ.最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某Ⅲ.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某Ⅳ.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
    A

    登记结算公司

    B

    商业银行

    C

    证券交易所

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

  • 第13题：

    单选题
    证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（　）报告签署确认意见。
    A

    季度

    B

    年度

    C

    月度

    D

    半年度


    正确答案： A
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（  ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
    A

    ①②④

    B

    ②③④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（  ）的职能。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    国务院金融监督管理机构

    D

    证券登记结算有限公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(  )。
    A

    申请报告

    B

    证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

    C

    证券业执业证书

    D

    工作情况说明


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（  ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
    A

    内部董事人数占董事人数的1/6

    B

    证券公司有连任6年以上的独立董事

    C

    总经理和财务总监由同一人担任

    D

    董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题]Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（  ）。
    A

    合伙人人数有限制，特殊情况下例外

    B

    可以不设普通合伙人

    C

    不能设置多个普通合伙人

    D

    合伙人人数没有限制


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(    )备案。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    地方证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（　　）内未因违法违规被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。[2016年7月真题]
    A

    1年

    B

    4年

    C

    5年

    D

    2年


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第七条，证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一为：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（  ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平
    A

    ②③④

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（  ）。Ⅰ．按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    （  ）可以担任股份有限公司的监事。
    A

    公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

    B

    公民因贪污被判处罚，执行期满3年

    C

    公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

    D

    公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年


    正确答案： A
    解析：

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