单选题证券公司检查风险管理系统功能是否完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A 事前审查B 事中风险监测C 事后评估审计D 事后排查

题目
单选题
证券公司检查风险管理系统功能是否完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（  ）风险管理机制。
A

事前审查

B

事中风险监测

C

事后评估审计

D

事后排查

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1.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）

2.客户风险管理机制的内容包括( )。A.建立专业化的信息与风险研究机构 B.建立起完备系统的客户管理信息档案 C.收集和整理客户系统信息 D.及时把握客户需求的变化 E.建立客户风险管理负责制度

3.客户风险管理机制应主要包括( )。A.收集和整理客户系统信息，建立起完备系统的客户管理信息档案 B.及时把握客户需求的变化，包括客户对新产品需求的变化、对风险规避需求的变化等 C.建立客户风险管理负责制度 D.建立专业化的信息与风险研究机构 E.吸引现有市场之外的新客户

4.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．非系统风险B．合规风险C．技术风险D．管理风险

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  • 第1题：

    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:（ ）
    ①具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
    ②业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；
    ③风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；
    ④具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；

    A.①②
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:
    （l）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；
    （2）风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；
    （3）具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
    （4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

  • 第2题：

    运行管理的风险管理职能，指对业务核算过程和业务运行流程中的（）进行管理与控制。

    • A、市场风险
    • B、信用风险
    • C、系统风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第3题：

    风险管理职能，指对业务核算过程和业务运行流程中的系统性风险进行管理与控制。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    管理部门需定期组织对AB终端应用系统用户进行检查。检查内容包括：（）。

    • A、用户基本信息检查，包括用户信息是否真实有效，用户资格是否符合规定
    • B、用户基本信息检查，包括归属部门是否正确，调动/离职用户是否及时调整/删除等
    • C、用户权限设置检查，包括AB终端的用户权限是否符合实际的岗位职能存在风险冲突等
    • D、用户权限设置检查，包括与用户关联的其他系统的权限是否存在风险冲突等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    运行督导工作依托（）进行，采取智能定位和手工定义方式，完成检查任务的分配和管理。

    • A、业务运营风险管理系统
    • B、监督检查管理系统
    • C、业务运营管理平台
    • D、会计档案影像管理系统

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）负责系统运行技术支持，组织系统优化功能开发和打包上线。

    • A、总行信用风险管理部
    • B、分行信息技术部
    • C、总行信息技术部
    • D、地区信用风险管理部

    正确答案:C

  • 第7题：

    合规与风险管理部的监控职责有（）。

    • A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
    • B、设定业务监控指标
    • C、管理风险监控系统用户及其访问权限
    • D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
    • E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    以下不属于信用风险的管理机制的是（  ）。
    A

    审贷分离机制

    B

    额度管理机制

    C

    授权管理机制

    D

    系统管理机制


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）负责系统运行技术支持，组织系统优化功能开发和打包上线。
    A

    总行信用风险管理部

    B

    分行信息技术部

    C

    总行信息技术部

    D

    地区信用风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线（　　），上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。
    A

    任何时段

    B

    之前

    C

    之后

    D

    同时


    正确答案： D
    解析：
    证券公司应当在借助信息技术的相应业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预。

  • 第11题：

    单选题
    运行管理的风险管理职能，指对业务核算过程和业务运行流程中的（）进行管理与控制。
    A

    市场风险

    B

    信用风险

    C

    系统风险

    D

    操作风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司对风险管理系统开展是否功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行等事项的审查，属于（  ）风险管理机制。
    A

    事前审查

    B

    事中风险监测

    C

    事后评估审计

    D

    事后排查


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

    A.事前审查
    B.事中风险监测
    C.事后评估审计
    D.事后排查

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录：
    （1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
    （2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
    （3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
    （4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

  • 第14题：

    业务运营风险管理系统运行机制包括良性循环机制和分级管理机制。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系，制定完善风险管理制度，构建有效的风险管理机制，确保各类业务风险得到有效的（）。

    • A、识别
    • B、计量
    • C、监测
    • D、控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    客户风险等级分类系统（一期）上线后，实现的系统管理功能有（）。

    • A、用户管理
    • B、权限管理
    • C、公告管理
    • D、名单导入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    风险管理职能部门与内部审计部门的履职是否到位属于（）全面风险管理机制评价指标。

    • A、风险治理与风险管理组织架构
    • B、风险管理政策和程序
    • C、风险管理文化建设
    • D、风险管理监督评价与考核问责

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    客户风险等级分类系统（一期）上线后，实现的系统管理功能有（）。
    A

    用户管理

    B

    权限管理

    C

    公告管理

    D

    名单导入


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系，制定完善风险管理制度，构建有效的风险管理机制，确保各类业务风险得到有效的（）。
    A

    识别

    B

    计量

    C

    监测

    D

    控制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

  • 第22题：

    单选题
    风险管理职能部门与内部审计部门的履职是否到位属于（）全面风险管理机制评价指标。
    A

    风险治理与风险管理组织架构

    B

    风险管理政策和程序

    C

    风险管理文化建设

    D

    风险管理监督评价与考核问责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（　　）。Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ．信息安全防护措施完善Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前应当开展事前审查，需要审查并记录的事项包括：①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；③具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

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