单选题《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.证券公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：
“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）
正确答案：√
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第2题：
证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
正确答案：D
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第3题：
客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。
A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体
B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账
C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责
D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务
正确答案：ABCD
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第4题：
《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ ）。
A.客户 B.指定商业银行C.证券公司 D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A,B,C解析：答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、 指定商业4艮行和证券公司三方。 -
第5题：
客户交易结算资金第三方存管,制度要求，（ ）通过签订合同的形式，明确具体的客 户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A.证券登记结算公司 B.指定的存管银行
C.证券公司 D.客户答案：B,C,D解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行通过签 订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 -
第6题：
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。
Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 -
第7题：
在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）
- A、一般存管银行
- B、协办转账银行
- C、基本存管银行
- D、主办存管银行
正确答案:D -
第8题：
《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.证券公司
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第9题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议书》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第10题：
单选题下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 -
第11题：
单选题《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.证券公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）A一般存管银行
B协办转账银行
C基本存管银行
D主办存管银行
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
《客户交易结算资金存管合同》的签署人包括（ ）。 A．客户 B．指定商业银行 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司
正确答案：ABC
掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。
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第14题：
在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）
正确答案：√
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第15题：
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户答案：A,B解析：C项，指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项，指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 -
第16题：
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。A:证券公司负责客户的证券交易
B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务答案：A,B,C解析：客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。 -
第17题：
( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名 义单独立户管理。
A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管
C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管答案：A解析：答案为A。客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算 资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理c -
第18题：
三方存管账户信息维护客户填写（）
- A、《存管申请表》
- B、《银行存管协议书》
- C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
- D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》
正确答案:D -
第19题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第20题：
客户委托资产应当交由（）托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第21题：
（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
- A、客户交易结算资金第三方存管
- B、第三方存管
- C、客户资金存管
- D、结算资金第三方存管
正确答案:A -
第22题：
单选题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D《客户交易结算资金存管合同》
正确答案： C解析： 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 -
第23题：
单选题三方存管账户信息维护客户填写（）A《存管申请表》
B《银行存管协议书》
C《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
D《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题客户委托资产应当交由（）托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析