单选题取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。A 所在机构组织的培训B 协会远程系统的培训C 所在辖区地方证券业协会组织的培训D 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

题目
单选题
取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(    )。
A

所在机构组织的培训

B

协会远程系统的培训

C

所在辖区地方证券业协会组织的培训

D

所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

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1.基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

2.取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 （ ）

3.某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动

4.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

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  • 第1题：

    基金销售人员在()后才能开展基金销售。

    A、取得证券从业资格

    B、取得基金从业资格

    C、通过基金从业考试

    D、取得期货从业资格


    参考答案：B

  • 第2题：

    (2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

    A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
    B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
    C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
    D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

    答案：B
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第3题：

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。参见教材（下册）P138。

  • 第4题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第5题：

    取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的。在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • 第6题：

    取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。

    • A、注册监管
    • B、持续学习
    • C、持证上岗
    • D、审慎开展的执业活动

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

    • A、基金研究分析人员
    • B、从事基金理财业务咨询的人员
    • C、销售机构的管理人员
    • D、总部从事基金宣传推介的人员

    正确答案:C

  • 第9题：

    通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

    • A、《证券市场基础知识》
    • B、《证券投资基金》
    • C、《证券交易》
    • D、《证券投资基金销售基础知识》

    正确答案:D

  • 第10题：

    判断题
    取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员应符合的资质要求有（  ）。Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证Ⅲ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格Ⅳ.商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（  ）。
    A

    基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

    B

    商业银行的所有分支行的从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

    C

    证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且成绩合格

    D

    证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第14题：

    某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。

    A.注册监管
    B.持续学习
    C.持证上岗
    D.审慎开展的执业活动

    答案：C
    解析：
    甲的行为违反了持证上岗的要求。甲可能会因专业不能胜任而损害投资人的利益。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第16题：

    取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十二条，取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。故本题答案为A。

  • 第17题：

    下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
    B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
    C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
    D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

    答案：B
    解析：
    商业银行总行及其一级分行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书。

  • 第18题：

    取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列人员中可凭证直办理平安卡的是（）

    • A、取得“三类人员”安全生产考核合格证书人员
    • B、取得监理岗位证书的监理人员
    • C、取得质量安全培训合格证书的人员
    • D、参加安全生产知识入门培训人员
    • E、取得建筑类岗位合格证书的人员

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    邮政储蓄银行所有开办基金业务的柜台办理场所应至少有（）名持有基金销售人员从业考试成绩合格证或中国证券业执业证书的销售推介人员。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    邮政储蓄银行所有开办基金业务的柜台办理场所应至少有（）名持有基金销售人员从业考试成绩合格证或中国证券业执业证书的销售推介人员。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列人员中可凭证直办理平安卡的是（）
    A

    取得“三类人员”安全生产考核合格证书人员

    B

    取得监理岗位证书的监理人员

    C

    取得质量安全培训合格证书的人员

    D

    参加安全生产知识入门培训人员

    E

    取得建筑类岗位合格证书的人员


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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