单选题按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A 受托从事的介绍业务范围B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C 投资产品预期收益率D 客户开户和交易流程

题目
单选题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（  ）。
A

受托从事的介绍业务范围

B

从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C

投资产品预期收益率

D

客户开户和交易流程

相似考题

1.单选题《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④

2.单选题证券公司另类子公司不得（ ）。Ⅰ．融资Ⅱ．对外担保Ⅲ．成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ．从事投资以外的业务A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.判断题中登TA的开放式基金支持两步转托管。A 对B 错

4.单选题证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]A 自营业务部门B 分公司C 子公司D 营业部

更多“按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（  ）情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    （　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
    A

    融券专用证券账户

    B

    融资专用资金账户

    C

    客户信用交易担保证券账户

    D

    客户信用交易担保资金账户


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。其中，客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

  • 第3题：

    单选题
    根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（  ）个月。
    A

    1

    B

    6

    C

    10

    D

    12


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

    B

    《证券投资基金法》属于法律

    C

    《证券法》属于行政法规

    D

    《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

  • 第5题：

    单选题
    下列选项中不属于公开发行证券的是（　　）。[2017年6月真题]
    A

    向累计300人的特定对象发行证券

    B

    向累计250人的特定对象发行证券

    C

    向不特定对象发行证券

    D

    向累计150人的特定对象发行证券


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第6题：

    单选题
    下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
    A

    由注册会计师提供的验资报告

    B

    年检申请报告

    C

    机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

    D

    业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(    )年。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    协助营业部做好营销人员业绩推动和风险控制是（）的职责
    A

    团队长

    B

    营销服务团队经理

    C

    营销总监

    D

    培训考核专员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（  ）的罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上30万元以下

    C

    10万元以上60万元以下

    D

    3万元以上20万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当在每月结束之日起（  ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（　　）。Ⅰ．申请书Ⅱ．公司基本情况申报表Ⅲ．公司章程Ⅳ．最近年度经审计财务报表和净资本计算表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：①申请书；②公司设立的批准文件；③公司基本情况申报表；④经营证券业务许可证（副本）复印件；⑤企业法人营业执照（副本）复印件；⑥申请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；⑦最近年度经审计财务报表和净资本计算表；⑧公司章程；⑨全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

  • 第13题：

    单选题
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： B
    解析： 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  • 第14题：

    单选题
    中国证监会颁布的（  ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券公司监督管理条例》

    C

    《证券投资基金托管业务管理办法》

    D

    《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    下列属于期货交易所职责的有（　　）。Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务Ⅱ．组织并监督交易、结算和交割Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．从事信托投资业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅳ项，根据《期货交易管理条例》第十条，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  • 第16题：

    单选题
    保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
    A

    专业胜任能力

    B

    职业操守能力

    C

    道德水平

    D

    风险控制能力


    正确答案： B
    解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

  • 第17题：

    多选题
    根据公司《财务人员管理办法》规定，财务人员办理移交手续前，必须及时做好，工作包括（）。
    A

    整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料

    B

    编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容

    C

    实行会计电算化的单位，从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘（磁带等）及有关资料、实物等内容


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ．未依法履行持续督导义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，根据《上市公司并购重组顾问业务管理办法》第三十九条，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；②违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；③违反保密制度或者未履行保密责任的；④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑥中国证监会认定的其他情形。

  • 第19题：

    多选题
    对于证券营业部培训工作的要求是（）。
    A

    各证券营业部需以季度为单位，上报本营业部培训计划

    B

    证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中

    C

    证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中

    D

    培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(  )。
    A

    一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

    B

    股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

    C

    一人有限责任公司也要设股东会

    D

    国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于非法集资特征要求的是（）。
    A

    未经有关部门依法批准吸收资金

    B

    通过媒体、推介会、传单，手机短信等途径向社会公开宣传

    C

    只承诺在一定期限内返还本金

    D

    向社会公众（不特定对象）吸收资金


    正确答案： B
    解析： 非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众（不特定对象）吸收资金。

  • 第22题：

    单选题
    债券交易业务书面非格式合同，签署前须经（）审核。
    A

    合规与风险管理部

    B

    财务管理部

    C

    综合质控部

    D

    固定收益部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司法人清算权限管理包括：包括（）权限设置管理、PROP平台和IST平台权限设置管理、各存管银行网银系统操作权限设置管理。
    A

    金证账户管理系统

    B

    基金代销系统

    C

    新意综合管理平台

    D

    金证新一代交易系统


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（  ）。
    A

    自愿

    B

    有偿

    C

    无偿

    D

    诚实信用


    正确答案： D
    解析：

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