单选题证券公司另类子公司不得( )。Ⅰ.融资Ⅱ.对外担保Ⅲ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.从事投资以外的业务A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司另类子公司不得(  )。Ⅰ.融资Ⅱ.对外担保Ⅲ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.从事投资以外的业务
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


相似考题
参考答案和解析
正确答案: D
解析:
更多“证券公司另类子公司不得(  )。Ⅰ.融资Ⅱ.对外担保Ⅲ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.从事投资以外的业务”相关问题
  • 第1题:

    直投基金不得负债经营,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。()


    答案:对
    解析:
    直投基金的要求之一是直投基金不得负债经营,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

  • 第2题:

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项,证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系,加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
    C选项,另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项,证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案:A
    解析:
    证券公司另类投资业务。

  • 第3题:

    证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。

    A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
    B.乙不得融资
    C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    D.丙不得对外提供担保

    答案:A
    解析:
    证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务,且不得下设任何机构。

  • 第4题:

    下列关于设立另类子公司的说法正确的是( )。
    ①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
    ②另类子公司不得融资
    ③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
    ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案:B
    解析:
    另类子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人,故③错误。

  • 第5题:

    如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人


    正确答案:正确

  • 第6题:

    《公司法》规定公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人,赋予公司更大的经营自由。


    正确答案:错误

  • 第7题:

    直投基金的要求有()。

    • A、不得负债经营
    • B、不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    • C、不用建立内部控制制度
    • D、禁止证券公司的管理人员进行跟投

    正确答案:A,B,D

  • 第8题:

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,以下说法中正确的有(  )。
    A

    证券公司中,同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和另类投资业务

    B

    另类子公司中,同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

    C

    另类子公司中,同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人

    D

    另类子公司中,同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务


    正确答案: D,C
    解析:
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条第三款规定,证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

  • 第9题:

    多选题
    以下关于另类子公司的说法中,正确的有(  )。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外提供担保和贷款

    C

    另类子公司可以对外提供担保和贷款

    D

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人


    正确答案: D,A
    解析:
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第十六条规定,另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

  • 第10题:

    单选题
    证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是(  )。
    A

    甲以自有资金全资设立乙

    B

    乙持有丙30%的股权,且拥有管理控制权

    C

    乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    丙不得对外提供担保


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    判断题
    公司可以向其他企业投资,但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案:B
    解析:
    证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司,另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
      另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第14题:

    (2019年)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是()

    A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
    B.另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策
    C.另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆
    D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

    答案:A
    解析:
    A:另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B:另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险。C:为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在下列行为:(1)向投资者募集资金开展基金业务;(2)从事或变相从事实体业务,财务投资的除外;(3)下设任何机构;(4)投资违背国家宏观政策和产业政策;(5)以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易;(6)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提;(7)为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;(8)从事融资类收益互换业务;(9)投资于高杠杆的结构化资产管理产品;(10)违反法律法规规定或合同约定的保密义务;(11)中国证监会和协会禁止的其他行为。D:另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算,合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

  • 第15题:

    证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是( )。

    A.甲以自有资金全资设立乙
    B.乙向投资者募集资金开展基金业务
    C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    D.乙不得对外提供担保和贷款

    答案:B
    解析:
    另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务,且不得下设任何机构。

  • 第16题:

    公司可以向其他企业投资,但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

    A

    B



  • 第17题:

    公司可以向其他企业投资,但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。


    正确答案:正确

  • 第18题:

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。

    • A、甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
    • B、甲对其所投资企业的债务承担连带责任
    • C、甲不得对外提供担保和贷款
    • D、甲对外融资

    正确答案:C

  • 第19题:

    单选题
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。
    A

    甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙

    B

    甲对其所投资企业的债务承担连带责任

    C

    甲不得对外提供担保和贷款

    D

    甲对外融资


    正确答案: D
    解析: 另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务,且不得下设任何机构。

  • 第20题:

    多选题
    以下关于私募基金子公司及其下设特殊目的机构的说法中,正确的有(  )。
    A

    不得对外提供担保和贷款

    B

    可以以现金管理为目的管理闲置资金

    C

    可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    可以投资于风险较高、流动性较差的证券


    正确答案: B,D
    解析:
    AC两项,《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十五条规定,私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。BD两项,第十四条规定,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第21题:

    单选题
    下列关于证券公司另类子公司说法错误的是(  )。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外担保

    C

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    另类子公司不得从事投资以外的业务


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有(  )。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    公司可以向其他企业投资;但是,除法律另有规定外,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析