单选题证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]A 自营业务部门B 分公司C 子公司D 营业部

题目
单选题
证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]
A

自营业务部门

B

分公司

C

子公司

D

营业部

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1.在证券公司从事自营业务时，证券公司可以自主选择交易品种、交易价格以及投资交易的风险和收益。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）

3.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）

4.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )

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  • 第1题：

    在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。


    正确答案：√

  • 第2题：

    在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强()。

    A:投资品种的选择
    B:投资规模的控制
    C:投资时机的选择
    D:自营库存变动的控制

    答案：A,B,D
    解析：
    建立严密的自营业务运作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  • 第3题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（Ⅰ、Ⅱ项的意思是具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不论是否以对冲风险为目的，符合法规；而不具备证券自营业务资格的证券公司只可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易）

  • 第4题：

    证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．投资事项
    Ⅲ．投资品种
    Ⅳ．自营业务规模

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第5题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第6题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第13题：

    董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）

    A:投资品种
    B:投资时机
    C:自营业务规模
    D:资产配置策略

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

  • 第14题：

    证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。

    A:投资品种
    B:可承受的风险限额
    C:规模
    D:投资时机

    答案：B,C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第15题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．自营业务规模
    Ⅲ．可承受的风险限额
    Ⅳ．投资品种


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第16题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。
    Ⅰ自营业务规模
    Ⅱ资产配置策略
    Ⅲ可承受的风险限额
    Ⅳ投资品种

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第17题：

    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

    • A、具体投资项目的决策
    • B、确定具体的资产配置策略
    • C、确定投资事项
    • D、确定投资品种

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    证券公司的投资决策机构负责确定（）。

    • A、投资品种
    • B、可承受的风险限额
    • C、资产配置策略
    • D、自营业务规模

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
    A

    对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

    B

    负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    C

    负责具体投资项目的决策和执行工作

    D

    根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]
    A

    自营业务部门

    B

    分公司

    C

    子公司

    D

    营业部


    正确答案： A
    解析：
    根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

  • 第24题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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